新华中债1-5年农刊行债券指数证券投资基金
（新华中债1-5年农刊行债券指数A）
基金家具府上摘录（更新）
编制日历：2024年12月25日
送出日历：2024年12月26日
本摘录提供本基金的紧迫信息，是招募讲解书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好意思的招募讲解书等销售文献。
一、家具或者
新华中债 1-5 年农发
基金简称 基金代码 011973
行债券指数
新华中债 1-5 年农发
下属基金简称 下属基金代码 011973
行债券指数 A
新华基金料理股份有
基金料理东谈主 基金托管东谈主 兴业银行股份有限公司
限公司
基金合同奏凯日 2021-09-02
基金类型 债券型 交往币种 东谈主民币
运作神气 无为绽开式 绽开频率 每个绽开日
驱动担任本基金
基金司理 李洁 基金司理的日历
证券从业日历 2012-07-01
注：1、《基金合同》奏凯后，聚首 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者
基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时论说中赐与露馅；聚首 50 个
责任日出现前述情形的，基金料理东谈主应当远隔《基金合同》，无需召开基金份额握有东谈主大会
审议。
基金份额握有东谈主利益产生首要影响的，在履行符合要领后，本基金不错进行转型或者清盘。
二、基金投资与净值施展
(一) 投资办法与投资策略
投资者可阅读《招募讲解书》第九章了解详备情况。
投资办法 本基金通过指数化投资，追求追踪偏离度以及追踪时弊的最小化。
本基金的方向指数为中债1-5年农刊行债券指数。本基金主要投资于
方向指数成份券及备选成份券，为更好收尾投资办法，还不错投资于
具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的战术性金融
债、国债、央行单据、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集工
投资鸿沟 具以及法律划定或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须符
合中国证监会联系章程。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金资
产的80%，其中投资于待偿期1至5年（包含1年和5年）的方向指数
成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金金钱的80%；本
基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净
值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金为被迫式指数基金，主要采选抽样复制和动态最优化形状，投
资于方向指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或剿袭
非成份券行动替代，构造与方向指数风险收益特征同样的金钱组合，
以收尾对方向指数的灵验追踪。
主要投资策略
在日常市集情况下，力求日均追踪偏离度的十足值不跨越0.2%，年
追踪时弊不跨越2%。如因指数编制国法调整或其他身分导致追踪误
差跨越上述鸿沟，基金料理东谈主应采选合理门径幸免追踪时弊进一步扩
大。
中债-1-5年农刊行债券指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）
事迹比较基准
×5%。
本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于搀杂型基金、股票型
基金，高于货币市集基金。本基金为指数型基金，主要投资于方向指
风险收益特征
数成份券及备选成份券，具有与方向指数以及方向指数所代表的债券
市集同样的风险收益特征。
(二) 投资组合伙产确立图表/区域确立图表
投资组合伙产确立图表
(三) 自基金合同奏凯以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较
图
注：1、本基金于2021年9月2日建造，合同奏凯已往按施行存续期揣度，不按通盘这个词当然年
度进行折算。
三、投成本基金波及的用度
（一）基金销售联系用度
以下用度在申购/赎回基金经由中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费神气/费率 备注
/握有期限（N）
M＜50 万元 0.50%
申购费（前收费）
M≥500 万元 1000 元/笔
N 赎回费 7 日≤N N≥30 日 0%
（二）基金运作联系用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
用度类别 收费神气/年费率 收费方
料理费 0.15% 基金料理东谈主、销售机构
托管费 0.05% 基金托管东谈主
审计用度 80，000.00 司帐师事务所
信息露馅费 120，000.00 章程露馅报刊
其他用度 《基金合同》奏凯后与基金联系的 联系工作机构
司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼
费；基金份额握有东谈主大会用度；基
金的证券交往用度；基金的银行汇
划用度；证券账户开户用度、账户
诊治费；按照国度关联章程和《基
金合同》商定，不错在基金财产中
列支的其他用度
注：本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按施行发生额从基金金钱扣除。审计用度、
信息露馅用度为由基金举座承担的年用度金额，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，
最终施行金额以基金按时论说露馅为准。
（三）基金运作详尽用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握偶然候，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作详尽费率（年化）
注：基金料理费率、托管费率、销售工作费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报露馅的联总共据为基准测算。
三、风险揭示与紧迫教唆
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能赔本投成本金。投资有风险，投资者购买基金时应
施展阅读本基金的《招募讲解书》等销售文献。
本基金的主要风险包括：市集风险、流动性风险、料理风险、本基金的独到风险、不行
抗力风险相配他风险。
（1）方向指数波动的风险
方向指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、投资者情态和交往轨制等各式因
素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
（2）基金追踪偏离风险
本基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的事迹施展与方向指数施展之间产生各异
的省略情味，可能包括：
份券，基金投资组合与方向指数组成可能存在各异，从而可能导致基金施行收益率与方向指
数收益率产生偏离；
的偏离；
偏离度与追踪时弊；
时刻技巧、买入卖出的时机剿袭等齐会对本基金的收益产生影响，从而酿成本基金对方向指
数的追踪偏离。
（3）追踪时弊舍弃未达商定办法的风险
本基金力求日均追踪偏离度的十足值不跨越 0.2%，年追踪时弊不跨越 2%，但因方向
指数编制国法调整或其他身分可能导致追踪时弊跨越上述鸿沟，本基金净值施展与指数价钱
走势可能发生较大偏离。
（4）指数编制机构住手工作的风险
本基金的方向指数由指数编制机构发布并料理和诊治，改日指数编制机构可能由于各式
原因住手对指数的料理和诊治，本基金将阐述基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任
日向中国证监会论说并提议贬责有打算，如更换基金方向指数、转机运作神气，与其他基金合
并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握
有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。投资东谈主将面对更换基金
方向指数、转机运作神气，与其他基金归并、或者远隔基金合同等风险。
自指数编制机构住手方向指数的编制及发布至贬责有打算详情并执行前，基金料理东谈主应按
照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息解任基金份额握有东谈主利益优先原则看守
基金投资运作，该时候由于方向指数不再更新等原因可能导致指数施展与联系市集施展有在
各异，影响投资收益。
（5）本基金主要投资于战术性金融债，可能面对以下风险：
有可能发生较大变化，债券信用品级也可能相应调整，基金投资可能面对一定信用风险。
市集环境下可能聚首买入或卖出，存在流动性风险。
可能对基金净值施展产生较大影响。
（6）成份券停牌或毁约的风险
方向指数成份券可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无法
实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪时弊扩大。
基金在运作经由中可能发生成份券交收毁约或刊行东谈主出现毁约、断绝支付到期本息等情
形，可能会面对基金金钱赔本、无法实时调整投资组合、追踪偏离度和追踪时弊扩大等风险。
（7）基金合同提前远隔的风险
本基金的基金合同奏凯后，如出现《基金合同》第五部分第三条商定的金钱鸿沟过小、
基金份额握有东谈主东谈主数较少等情形的，本基金将阐述《基金合同》的商定插足计帐要领并远隔，
无谓召开基金份额握有东谈主大会审议。因此基金份额握有东谈主可能面对基金自动清盘的风险。
（二）紧迫教唆
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出施行性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎起劲的原则料理和垄断基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额握有东谈主和基金合同确当事东谈主。
联系各方当事东谈主甘心，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如
经友好协商、和洽未能贬责的，应向中国国外经济商业仲裁委员会苦求仲裁，并适用苦求仲
裁时该会现行灵验的仲裁国法。仲裁的处所为北京市。仲裁裁决是末端性的并春联系各方均
有阻抑力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
基金家具府上摘录信息发生首要变更的，基金料理东谈主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的施行情况可能存在一
定的滞后，如需实时，准确赢得基金的联系信息，敬请同期柔柔基金料理东谈主发布的联系临时
公告等。
四、其他府上查询神气
以下府上详见基金料理东谈主网站www.ncfund.com.cn4008198866
? 基金合同、托管公约、招募讲解书
? 按时论说，包括基金季度论说、中期论说和年度论说
? 基金份额净值
? 基金销售机构及商酌神气
? 其他紧迫府上
五、其他情况讲解
无。
ai换脸av
