古代家庭伦理小说 易方达上证科创50联结A,易方达上证科创50联结C: 易方达上证科创板50成份交往型绽放式指数证券投资基金联结基金更新的招募说明书

易方达上证科创板 50 成份交往型绽放式指数  证券投资基金联结基金更新的招募说明书     基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司         二〇二四年十一月                      进军教导 板 50 成份交往型绽放式指数证券投资基金联结基金注册的批复》                               （证监许可【2021】461 号） 进行召募，本基金基金合同于 2021 年 3 月 1 日谨慎奏效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场出路和收 益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）指数样本空间   上证科创板 50 成份指数样本空间由自尊以下条件的科创板上市证券（含股票、红筹企 业刊行的存托凭证）组成：   i. 上市时间跨越 6 个月；待科创板上市满 12 个月的证券数目达 100 只至 150 只后， 上市时间调治为跨越 12 个月；   ii. 上市以明天均总市值名次在科创板商场前 5 位，依期调治数据覆按截止日后第 10 个交往日时，上市时间跨越 3 个月；   iii. 上市以明天均总市值名次在科创板商场前 3 位，不自尊条件 ii，但上市时间超 过 1 个月并获大众委员会磋议通过。   存在以下情形的公司除外：   i. 被实施退市风险警示；   ii. 存在紧要不法违法事件、紧要经营问题、商场弘扬严重极端等不宜当作样本的情 形。   （2）选样方法 的证券当作待选样本； 指数样本。   指数的计算公式如下：叙述期指数=叙述期样本的调治市值/除数×1000    其中，调治市值＝∑(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的计算方法、 除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的计算与珍摄细目。权重因子介于 0 和 1 之 间，以使单个样本权重不跨越 10%，前五大样本权重共计不跨越 40%。    有 关 标的 指数 具体 编制 决策 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司 网站 ，网 址： www.csindex.com.cn。 标 ETF”）的联结基金，投资于倡导 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%，其投资倡导是 雅致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。本基金投资于证券期货市 场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投成本基金前， 请负责阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产物贵寓纲目等信息表露文献，全面认 识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分琢磨自身的风险承受才智，感性判断商场， 自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资举止作出孤独决策，承 担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭受的风险包括：                             （1）本基金专有的风险， 主要包括：1）投资科创板股票的风险。包括科创板企业无法盈利以至较大耗费的风险、股 价大幅波动风险、流动性风险、红筹企业的投资风险、科创板企业退市风险、科创板股票 在刊行与交往机制上与主板商场存在各异的风险、监管法则变化的风险、科创板持久投资 者筹商轨制的风险、科创板竖立和注册制试点时间较短的风险等；2）指数化投资的风险， 包括标的指数发布时间较短的风险、标的指数编制决策变更的风险、标的指数答复与科创 板商场平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、成份股停牌 的风险、基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险、追踪瑕玷控制未达约定倡导的风 险、标的指数值计算出错的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、 指数编制机构住手服务的风险等；3）联结基金的特殊风险。包括可能具有与倡导 ETF 不同 的风险收益特征及净值增长率的风险、倡导 ETF 濒临的风险可能径直或曲折成为本基金的 风险、由倡导 ETF 的联结基金变更为径直投资倡导 ETF 标的指数的指数基金的风险等；4） 投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融繁衍品、钞票支合手证券、存托凭证等）的 专有风险；5）参与转融通证券出借业务的风险等。（2）商场风险，主要包括政策风险、经 济周期风险、利率风险、上市公司经营风险等；（3）流动性风险，主要包括投资标的的流 动性风险以及基金料理东说念主综合运用各种流动性风险料理器用可能对投资者带来的风险；                                      （4） 料理风险；     （5）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级 可能不一致的风险；         （6）其他风险等。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书 的约定。本基金的专有风险及一般风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为 ETF 联结基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于易方达科创板 50ETF 竣事对功绩比拟基准的雅致追踪。 因此，本基金的功绩弘扬与上证科创板 50 成份指数的弘扬密切筹商。   本基金以 1 元驱动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元驱动面值的风险。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 对本基金弘扬的保证。   本基金与倡导 ETF 之间的筹商：                   （1）两只基金的投资倡导均为雅致追踪功绩比拟基准； （2）两只基金具有相似的风险收益特征；                   （3）倡导 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与倡导 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，倡导 ETF 主要采选十足 复制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采选曲折的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于倡导 ETF，竣事对功绩比拟基准的雅致追踪。                                  （2）在交往方式方 面，投资者既不错像买卖股票一样在交往所买卖倡导 ETF 的基金份额，也不错按照最小申 购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎倡导 ETF；而本基金则像普通的绽放式基金一样， 投资者不错通过基金料理东说念主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与倡导 ETF 功绩弘扬仍可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。倡导 ETF 当作一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资 产，用于追踪标的指数的弘扬；而本基金当作普通的绽放式基金，仍需将不低于基金钞票 净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。倡导 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金 净值影响较小；而本基金采选按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金钞票 净值产生一定影响。   本基金筹商财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值弘扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 10 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2024 年 9 月 16 日。（本叙述中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》（以下简称《销售办法》                  ）、《公开召募证券投资基金信息表露料理办法》(以 下简称“《信息表露办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规则》（以 下简称《流动性风险料理规则》）、                《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》 （以下简称《指数基金指引》）、               《证券投资基金信息表露内容与款式准则第5号的内容与款式>》        、《易方达上证科创板50成份交往型绽放式指数证券投资基金联结基金基金 合同》   （以下简称基金合同）偏激它筹商规则等编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的举止本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他筹商规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。                         二、释 义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称有如下含义： 金 基金联结基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 交往型绽放式指数证券投资基金联结基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 金招募说明书》偏激更新 联结基金基金产物贵寓纲目》偏激更新 联结基金基金份额发售公告》 实施细目》界说的“交往型绽放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 倡导 ETF），雅致追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化，给与绽放式运作 方式的基金，简称联结基金 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈说等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正     《信息表露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表露料理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其频频作念出的校正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的校正 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经筹商政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调理、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构 售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额合手有东说念主名册和办理非交往过户等 接受易方达基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 理东说念主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同谨守 份额的举止 份额的举止 求将基金份额兑换为现款的举止 件，央求将其合手有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调理为基金料理东说念主料理的其他基 金基金份额的举止 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后的余额) 跨越上一绽放日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 应收申购款偏激他钞票的价值总和 额净值的过程 息表露办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等前言 按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 积年度中不存在对应日历的，则取该年对应月份的终末一日 有东说念主服务的用度 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到自制对待 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 置清理，目的在于灵验鬈曲并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 紧要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确定性的钞票                           三、基金料理东说念主   一、基金料理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   筹商电话：400 881 8088   筹商东说念主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户钞票料理                   股东称号                出资比例             广东粤财信赖有限公司              22.6514％             广发证券股份有限公司              22.6514％              盈峰集团有限公司               22.6514％          广东省广晟控股集团有限公司              15.1010％         广州市广永国有钞票经营有限公司             7.5505％       珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）             1.5087％       珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）             1.6205％       珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）             1.5309％       珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）             1.7558％       珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）             1.4396％       珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）             1.5388％                  总    计              100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票料理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉利 保障公司证券部研究究诘室总司理助理，吉利证券有限使命公司研究究诘部副总司理（主合手 作事）、国债部副总司理（主合手作事）、钞票料理部副总司理、钞票料理部总司理，中国吉利 保障股份有限公司投汉典理部副总司理（主合手作事），天下社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金料理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达钞票料理有限公司董事，易方达钞票料理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等料理东说念主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限使命公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金料理有限公司筹备组成员、投汉典理部职员、基金司理、投汉典理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票料理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本料理有限公司董事。   苏斌先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金料理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金料理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业料理有限公司副董事长，大天然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部施行董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业料理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司孤独董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤独董事，祥鑫科技股份有限公司孤独董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤独董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜谒副西宾，广东凯金新动力科技股份有限公司孤独董事，江苏凯强 医学磨砺有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司孤独董事，清华大学经济料理学院 西宾、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非施行董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘大众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑料理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副西宾、手艺经济与料理系主任、 翻新创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息手艺股份有限公司 孤独董事，中融东说念主寿保障股份有限公司孤独董事，深圳市力合科创股份有限公司孤独董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司孤独董事，长江商学院管帐与 金融西宾、投资研究中心主任、西宾料理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森料理学院助理西宾、副西宾、终生西宾，长江商学院行政副院长、 DBA 技俩副院长、创创社区技俩发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤独董事， 瑞士银行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床器用集团股份公司孤独董事，浙江红蜻蜓鞋 业股份有限公司孤独董事，中国天伦燃气控股有限公司孤独非施行董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事迷惑员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司技俩司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷料理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票交往中心有限公司董事，广 州股权交往中心有限公司董事，广州广永华丽旅舍有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 汉典理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群作事部联 席总司理，易方达钞票料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金料理有限 公司综合料理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投汉典理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究究诘有限公司料理究诘技俩司理，湖南证券投资银行总部技俩司理，融通基 金料理有限公司研究筹办部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益运作支合手部总司理、 东说念主力资源部总司理，易方达钞票料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事。曾 任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金料理有限公司投汉典理部交往员，易方达基金料理 有限公司汇注交往室交往员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司施行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究员、投 汉典理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等料理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票料理委员会委员，易方达资 产料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达钞票料理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金料理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达钞票料理（香港）有限公司商场及产物委员会委员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副 总司理级高等料理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有 限使命公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金料理 有限公司销售支合手中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北 京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员。曾任 中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交往部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、基 础设施钞票料理委员会委员，易方达钞票料理有限公司董事，易方达钞票料理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 料理部总监，易方达钞票料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等 料理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金料理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金料理有 限公司运作支合手部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票料理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达钞票料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票料理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混搭伙产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限使命公司信息手艺中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金料理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信息手艺部副 总监（主合手作事）、总监，易方达基金料理有限公司信息手艺部副总司理、系统研发部副总 司理、手艺运营部总司理、数据平台研发中心总司理、策动与支合手中心总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级料理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资 搭理部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金料理有限公司机构搭理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金料理有限公 司宣传筹办专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹办 部总司理，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助理、投资风 险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会作事，曾任易方达基金 料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票料理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销料理部总司理、产物联想与业务翻新部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局作事，曾任易方达钞票料理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   林伟斌先生，经济学博士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司指数投资 部总司理、指数投资决策委员会委员、基金司理。曾任中国金融期货交往所股份有限公司研 发部研究员，易方达基金料理有限公司指数与量化研究员、基金司理助理、量化基金组合部 副总司理、量化策略部副总司理、指数投资部副总司理。林伟斌历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时间        离任时间 易方达中证 800ETF              2019-10-08     - 易方达中证 800ETF 联合髻起式                 2019-10-21       - 易方达中证红利 ETF                        2019-11-26       - 易方达中证红利 ETF 联合髻起式                  2020-07-08       - 易方达上证科创板 50ETF                     2020-09-28       - 易方达上证科创 50 联结                      2021-03-01       - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF           2021-10-29       - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 联结        2021-12-28       - 易方达纳斯达克 100ETF（QDII）               2023-08-17       - 易方达中证 2000ETF                      2023-09-13       - 易方达 MSCI 好意思国 50ETF（QDII）            2023-11-06       - 易方达中证红利低波动 ETF                     2023-12-06       - 易方达中证 A50ETF                       2024-03-06       - 易方达中证 A50ETF 联合髻起式                 2024-04-23        - 易方达沪深 300ETF 发起式                   2013-03-06   2017-06-23 易方达沪深 300ETF 发起式联结                 2013-11-14   2017-06-23 易方达中证 500ETF                       2015-08-27   2017-06-23 易方达黄金 ETF                          2013-11-29   2017-07-07 易方达黄金 ETF 联结                       2016-05-26   2017-07-07 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）              2016-11-28   2018-08-11 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）             2016-12-02   2018-08-11 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）              2016-12-13   2018-08-11 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）              2016-12-13   2018-08-11 易方达纳斯达克 100 指数（QDII-LOF）           2017-06-23   2018-08-11 易方达上证 50 指数（LOF）                   2021-01-01   2023-09-02 易方达中证国有企业调动指数（LOF）                 2021-01-01   2023-09-02 易方达中证 500 质料成长 ETF                 2021-12-17   2023-09-02    成曦先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司基金司理。 曾任华泰联合证券钞票料理部研究员，易方达基金料理有限公司汇注交往室交往员、指数与 量化投资部指数基金运作专员、基金司理助理。成曦历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                           任职时间        离任时间 易方达创业板 ETF                         2016-05-07       - 易方达创业板 ETF 联结                      2016-05-07       - 易方达深证 100ETF                       2016-05-07       - 易方达深证 100ETF 联结                    2016-05-07       - 易方达恒生国企联结（QDII）                    2018-08-11       - 易方达恒生国企（QDII-ETF）                  2018-08-11       - 易方达上证科创板 50ETF                     2020-09-28       - 易方达上证科创 50 联结                      2021-03-01       - 易方达中证科创创业 50ETF                    2021-06-28       - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                 2022-01-19       - 易方达中证港股通中国 100ETF                  2022-02-22       - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 联合髻起式           2023-08-08       - 易方达深证 50ETF                         2023-11-29         - 易方达中证港股通中国 100ETF 联合髻起式             2024-01-04         - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF                  2024-03-27         - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF 联合髻起式            2024-07-02         - 易方达深证成指 ETF                         2017-04-27     2019-08-16 易方达深证成指 ETF 联结                      2017-05-04     2019-08-16 易方达中小板指数（LOF）                       2016-05-07     2020-04-23 易方达生物分级                             2016-05-07     2020-04-23 易方达重组分级                             2016-05-07     2020-04-23 易方达银行分级                             2016-05-07     2020-04-23 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF              2018-05-17     2020-04-23 易方达纳斯达克 100 指数（QDII-LOF）            2018-08-11     2020-04-23 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 联合髻起式        2019-03-13     2020-04-23 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                 2018-08-11     2020-12-12 易方达上证 50ETF                         2019-09-06     2020-12-12 易方达上证 50ETF 联合髻起式                   2019-09-09     2020-12-12 易方达中证香港证券投资主题 ETF                   2020-03-13     2021-04-15 易方达中证翻新药产业 ETF                      2021-02-03     2022-11-01 易方达中证智能电动汽车 ETF                     2021-04-29     2022-11-01 易方达中证沪港深 500ETF                     2021-08-03     2023-03-18 易方达中证科创创业 50 联结                     2021-08-24     2023-03-18 易方达中证沪港深 300ETF                     2021-09-15     2023-03-18 易方达恒生科技 ETF（QDII）                   2021-05-18     2023-09-09 易方达中证稀土产业 ETF                       2021-09-01     2023-09-09 易方达中证蹧蹋 50ETF                       2022-04-28     2023-09-09 易方达恒生科技 ETF 联结（QDII）                2022-04-29     2023-09-09 易方达中证蹧蹋电子主题 ETF                     2022-01-12     2024-05-07    伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金料理有限公司基金 司理、基金司理助理。曾任易方达基金料理有限公司研究支合手专员、指数研究员。伍臣东历 任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                              任职时间          离任时间 易方达中证科创创业 50ETF                       2021-10-20       - 易方达中证科创创业 50 联结                       2021-10-20           - 易方达中证 500 质料成长 ETF                    2021-12-17           - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                     2022-07-11           - 易方达中证翻新药产业 ETF                        2022-11-01           - 易方达中证智能电动汽车 ETF                       2022-11-01           - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                    2022-11-29           - 易方达纳斯达克 100ETF 联结（QDII-LOF）           2022-11-29           - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 联结                  2023-03-21           - 易方达中证绿色电力 ETF                         2023-04-03           - 易方达中证光伏产业指数发起式                        2023-04-11           - 易方达中证软件服务 ETF                    2023-05-22       - 易方达中证 A100ETF                    2023-07-11       - 易方达中证绿色电力 ETF 联合髻起式              2023-09-12       - 易方达中证 500 质料成长 ETF 联合髻起式         2023-09-21       - 易方达中证软件服务 ETF 联合髻起式              2023-10-10       - 易方达中证翻新药产业 ETF 联合髻起式             2023-11-14       - 现任基金司理助理的基金 易方达上证科创 50 联结              易方达上证科创板成长 ETF                            易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 联合髻 易方达上证科创板 50ETF                            起式 易方达中证稀土产业 ETF              易方达纳斯达克 100ETF（QDII） 易方达中证蹧蹋电子主题 ETF            易方达上证科创板成长 ETF 联合髻起式 易方达中证蹧蹋 50ETF              易方达中证 A100ETF 联合髻起式   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，同上。   庞亚平先生，易方达基金料理有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金料理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   （三）基金料理东说念主的职责   （四）基金料理东说念主的承诺 监会的筹商规则，建立健全里面控制轨制，采选灵验措施，防护违抗现行灵验的筹商法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会筹商规则的举止发生。 控制轨制，采选灵验措施，防护下列举止发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交往举止；   （7）冒昧包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会抵制的其他举止。 律、法例及行业圭表，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法经营；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）特地挫伤基金份额合手有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、骚动、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、滥用权益；   （7）违抗现行灵验的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商规则，泄 露在职职时间明察的筹商证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 磋议等信息；   （8）违抗证券交往风物业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱，淆乱商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表露和告白中特地含有作假、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会抵制的举止。   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商规则， 泄露在职职时间明察的筹商证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资磋议等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交往偏激他举止。   （五）基金料理东说念主的里面控制轨制   为保证公司圭表化运作，灵验地谨防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额合手有东说念主利益，珍摄公司及公司股东的正当权益，本基金料理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面控制体系。   （1）保证公司经营料理举止的正当合规性；   （2）保证各种基金份额合手有东说念主及寄托东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）谨防和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全齐备，竣事公司的合手续、健康发展，促进公司竣事发展计谋；   （4）督促公司全体职工坚守职业操守，廉正诚信，廉正自律，勤勉尽责；   （5）珍摄公司的声誉，保合手公司的讲究形象。   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步调，珍摄内控轨制 的灵验施行。   （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保合手相对孤独，除监犯律法例另有 规则，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法缩短运作成本，提高经济效益， 力图以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于施行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面控制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理轨制；第四个 层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该谨守相应的步调，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抗击。公司嗜好对轨制的合手续磨砺，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，束缚搜检和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制勾通于统共这个词公司举止。股东会、董事会、监事会和料理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻施行；各项经营业务和 料理步调必须纳降料理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项作事必须是在业务授权范围内 进行。公司紧要业务的授权必须采选书面款式，授权书应当明确授权内容。公司授权应稳健， 对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究作事应保合手孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不耿介影响；建立严谨的研究作事 业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍摄备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保合手畅 通的交流渠说念；建立研究叙述质料评价体系，束缚提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险谨防原则和效松懈原则制定合理的决策步调； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和侦察轨制。 建立严格的投资抵制和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交往业务   建立汇注交往部门和汇注交往轨制，投资指示通过汇注交往部门完成；建立交往监测系 统、预警系统和交往反馈系统，完善筹商的安全设施；汇注交往部门应付交往指示进行审核， 建立自制的交往分派轨制，确保自制对待不同基金；完善交往记录，并实时进行反馈、查对 和归档看守；建立科学的投资交往绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险控制点建立健全圭表的系统 和经由，以基金为管帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法和估值步调等 管帐措施，真实、齐备、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案看守轨制，确保档案真实齐备。   （6）信息表露   公司建立了完备的信息表露轨制，指定了信息表露负责东说念主，并建立了相应的轨制经由规 范筹商信息的网罗、组织、审核和发布，勤快确保公开表露的信息真实、准确、齐备、实时。   （7）监察与合规料理   公司竖立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理作事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司筹商会议，调阅公司筹商档案贵寓，就里面控制轨制的 施行情况独随即履行检验、评价、叙述、建议职能。督察长依期和不依期向董事会叙述公司 里面控制施行情况，董事会对督察长的叙述进行审议。   公司竖立监察合规料理部门，并保障其孤独性。监察合规料理部门按照公司规则和督察 长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过依期或不依期检验里面控制轨制的施行情况，督促公司和旗下基 金的料理运作圭表进行。   公司董事会和料理层充分嗜好和支合手监察与合规料理作事，对违抗法律、法例和公司内 部控制轨制的，根究筹商部门和东说念主员的使命。   （1）本公司承诺以上对于里面控制轨制的表露真实、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展束缚完善里面控制轨制。                         四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   放胆 2024 年 9 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 211 东说念主，平均年事 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等手艺职称。   三、基金托管业务经营情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，剿袭“憨厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面控制体系、圭表 的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东说念主职责，为境表里雄壮 投资者、金融钞票料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老到的产物线。领有包括证券投资基金、 信赖钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 钞票、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司麇集钞票料理磋议、证券公司定向钞票料理磋议、生意银行信 贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票料理、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类都全的托管 产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为各种客户提供个性 化的托管服务。放胆 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好 托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的合手 续认同和凡俗好评。   四、基金托管东说念主的里面控制情况   中国工商银行钞票托管部在风险料理的实操过程中根据国际公认的里面控制 COSO 准 则从里面环境、风险评估、控制举止、信息与相通、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险控制体系，并纳入统一的风险料理体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇永远秉合手圭表运作的原则，将建立系统、高效的 风险谨防和控制体系视为作事要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的束缚出现，钞票托管部原原本本将风险料理置于与业务发展同等进军的位置，视风险 谨防和控制为托管业务生涯与发展的生命线。钞票托管部实施全员风险料理，将风险控制责 任落实到具体业务部门和筹生意务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次获胜通过评估组织里面控制和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的控制及灵验性叙述，充分标明孤独第 三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面控制方面的健全性和灵验性的全面认同，也 说明中国工商银行托管服务的风险控制才智仍是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）钞票托管业务经营料理正当合规；   （2）促进竣事钞票托管业务发展计谋和经营倡导；   （3）钞票托管业务风险料理的灵验性和钞票安全；   （4）提高钞票托管经营效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营料理筹商信息的真实、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面控制应勾通决策、施行和监督全过程，狡饰钞票 托管业务各项业务经由和料理举止，狡饰统共机构、部门和从业东说念主员。   （2）进军性原则。钞票托管业务里面控制应在全面控制基础上，温和进军业务事项、 要点业务法子和高风险领域。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面控制应在机构建树、权责分派及业务经由等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。钞票托管业务里面控制应当与经营范围、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调治，以合理成本竣事里面控制倡导。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面控制应坚合手风险为本、审慎经营的理念，竖立机 构或开展各项经营料理举止均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 竣事灵验控制。   钞票托管业务里面控制纳入全行统一的里面控制体系。   （1）总行钞票托管部根据里面控制基本规则建立健全钞票托管业务里面控制体系，作 为全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面控制基本规则建立健全里面控制体系，建立 与托管业务条线相适合的里面控制运行机制，确定各项业务举止的风险控制点，制定尺度统 一的业务轨制；采选稳健的控制措施，合理保证托管业务经由的经营效率和后果，组织开展 钞票托管业务里面控制措施的施行、监督和检验，督促各机构落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控料理作事，根据年度作事要点，依期或 不依期在全行开展筹生意务监督检验，将托管业务检验技俩整合到全行业务监督检验作事中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价作事。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门当作里面控制的施行机构，负责组织开展本 机构里面控制的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部嗜好里面控制轨制的开辟，坚合手把风险谨防和控制的理念和方法融 入岗亭职责、轨制开辟和作事经由中，建立了一整套里面控制轨制体系，包括《钞票托管业 务料理规则》、       《钞票托管业务里面控制料理办法》、                       《钞票托管业务全面风险料理办法》、                                       《资 产托管业务营运料理办法》、             《钞票托管业务合同料理办法》、                           《钞票托管业务档案料理办法》、 《钞票托管业务系统料理办法》、               《钞票托管业务紧要突发事件济急预案》、                                 《钞票托管业务从 业东说念主员料理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、合同、印记、 服务质料、收费、反洗钱、防护利益阻止、业务连气儿性、侦察、信息系统等全方面施行里面 控制措施。   钞票托管业务切实履行风险料理第全部防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的料理念念路，主动将钞票托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为料理要点，搭建适合钞票托管业务特色的风险料理架构， 通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运调动、建立钞票托管风险料理委员会机制、完 善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务军队开辟、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员料理等措施，灵验控制操格调险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务连气儿性作事磋议和济急预案，具备行之灵验的 灾备收复决策、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公风物、必要的作当事者说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭建树及依期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时采纳或挨次启动“原风物现场+居家”、“部分同城 外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周到球、全天候营运汇注，向客户提供连气儿性服务，确保 托管产物日常交往的实时清理和交割。   五、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和步调   根据《基金法》、基金合同、托管公约和筹商基金法例的规则，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资抵制举止、基金参与银行间债券商场、基金 钞票净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、筹商信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月着手。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或筹商基金法律 法例规则的举止，应实时以书面款式陈说基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到陈说后应及 时查对，并以书面款式对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说 事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法举止，应立即叙述中国证监会，同期陈说基金 料理东说念主限期纠正。                          五、筹商服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   筹商东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金料理东说念主网站公示。   二、基金登记机构   称号：易方达基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   筹商东说念主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东说念主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石曙光、莫哲   筹商东说念主：石曙光   四、管帐师事务所和承办注册管帐师   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   主要经营风物：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   施行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：昌华、马婧   筹商东说念主：昌华   本基金的年度财务报表偏激他规则事项的审计机构为普华永说念中天管帐师事务所(特殊 普通合伙)   管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   施行事务合伙东说念主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册管帐师：叶尔甸、吴琳杰   筹商东说念主：吴琳杰                   六、基金份额的分类     一、基金份额类别     本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。在投资东说念主认购/申购基金时收取   认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份   额；从本类基金钞票入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基   金份额。     每类基金份额的具体规则详见下表：     份额类别            A类基金份额            C类基金份额     认/申购费              收取              不收取   初度认/申购最低金额     1元（直销中心为5万元）     1元（直销中心为5万元）   追加认/申购最低金额     1元（直销中心为1000元）   1元（直销中心为1000元）   单笔赎回最低份额             0.01份           0.01份 基金交往账户最低基金份额余额         0.01份           0.01份  销售服务费（年费率）             无              0.10%     注：本基金不同份额类别的最低认/申购名额、交往级差、适用费率及销售渠说念等有所   各异，并可能频频发生调治，敬请投资者赐与温和。     本基金两类基金份额分别建树代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。     二、基金料理东说念主可根据基金实验运作情况，在对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的   情况下，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对   基金份额分类办法及法则进行调治并公告，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                         七、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的筹商规则 召募，本基金仍是中国证券监督料理委员会 2021 年 2 月 9 日《对于准予易方达上证科创板 注册。   本基金为契约型绽放式指数基金、联结基金。基金的存续期为不依期。   本基金召募时间每份基金份额驱动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 2 月 24 日至 2021 年 2 月 25 日。   召募对象为得当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                  八、基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 3 月 1 日谨慎奏效。自基金合同奏效日起，本基金料理东说念主正 式着手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票范围   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期叙述中赐与表露；连气儿 60 个作事日 出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会叙述并提议搞定决策，如调理运作方式、与 其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述规则被取消、调动或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规则施行。基金合同另有规则时，从其规则。                九、基金份额的申购、赎回   一、基金投资东说念主范围   得当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   二、申购与赎回的风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   三、申购与赎回办理的绽放日实时间   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平淡交往日的交往时间，基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合 同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时间变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金料理东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的调治，但应在 实施前依照《信息表露办法》的筹商规则在规则前言上公告。   本基金已于 2021 年 4 月 26 日绽放办理日常申购、赎回业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或调理央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 基准进行计算； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东说念主必须在新规 则着手实施前依照《信息表露办法》的筹商规则在规则前言上公告。   五、申购与赎回的步调   投资东说念主必须根据销售机构规则的步调，在绽放日的具体业务办理时间内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须合手有裕如的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东说念左右理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理法则等在遵 守基金合同和本招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金料理东说念主应以交往时间收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日当作申购或赎回央求 日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他 方式查询央求的证据情况。若申购不获胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。销售机构对申购、 赎回央求的受理并不代表央求一定获胜，而仅代表销售机构确乎吸收到申购、赎回央求。申 购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投资者应实时查询并妥 善应用正当权利。   基金料理东说念主在不违抗法律法例的前提下，可对上述步调法则进行调治。基金料理东说念主应在 新法则着手实施前依照《信息表露办法》的筹商规则在规则前言上公告。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否奏效以登记机构证据为准。基金份 额合手有东说念主赎回央求获胜后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交 易所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主 及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发 生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同筹商要求处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东说念主民币 低名额为东说念主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。在得当法律法例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他规则的，需同期谨守该销售机构的相 关规则。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分派的基金收益转购基金份额或给与依期定额投资磋议时，不受最低申购 金额的限制。   当接受申购央求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金料理东说念主应当 采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险控制 的需要，可采选上述措施对基金范围赐与控制。具体见基金料理东说念主筹商公告。法律法例、中 国证监会另有规则的除外。   投资东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回不得少于 0.01 份。在 得当法律法例规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规则的，需同期谨守该销售 机构的筹商规则。 限制，或者新增基金范围控制措施。基金料理东说念主必须在调治前依照《信息表露办法》的筹商 规则在规则前言上公告。   七、基金的申购费和赎回费   A 类基金份额收取认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票入彀提销售服务费；C 类基 金份额从本类别基金钞票入彀提销售服务费、不收取认购/申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的商场引申、销售、注册登记等各项用度。本基金赎回用度由基金赎回东说念主承担， 对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施别离的申购费率。   特定投资群体指天下社会保障基金、照章竖立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金磋议筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一磋议 以及麇集磋议），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金料理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金料理东说念主可根据情况 变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构，并按规则赐与公告。   通过基金料理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见下表：       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.06%            M≥500 万              1000 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.60%            M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，若是投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：         合手有时间（天）            A 类基金份额赎回费率   投资者可将其合手有的全部或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份 额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。对合手有期少于 7 天（不含）的 A 类基金份额合手有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；对合手续合手有期 7 天以上（含）的 A 类基金份额合手有东说念主所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产；其余用于支付商场引申、注册 登记费和其他手续费。   （2）本基金 C 类基金份额赎回费率见下表：         合手有时间(天)            C 类基金份额赎回费率   投资者可将其合手有的全部或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份 额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。对合手有期少于 7 天（不含）的 C 类基金份额合手有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，合手有期自基金合同奏效日至该基金份额赎回证据日（不含该日）； 对于每份申购份额，合手有期自该基金份额申购证据日至赎回证据日（不含该日）。 调治后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金料理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表露办 法》的筹商规则在规则前言上公告。   基金料理东说念主不错在不违抗法律法例规则及基金合同约定的情况下根据商场情况制定基 金促销磋议，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，基 金料理东说念主不错稳健调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有别离的费率优 惠举止。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按实验证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额净值为基准计算。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建树基 金代码，分别计算和公告基金份额净值。申购波及金额、份额的计算结果保留到少许点后两 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实验证据的灵验赎回份额乘以央求当日该类 基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元， 计算结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕玷计入基 金财产。   （1）若投资东说念主采纳 A 类基金份额，则申购份额的计算公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例四：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费 率为 0.60%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.60%）= 99，403.58 元   申购用度=100，000- 99，403.58=596.42 元   申购份额= 99，403.58/1.0400=95，580.37 份   例五：某投资东说念主（特定投资群体）通过本料理东说念主的直销中心投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.06%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.06%）=99，940.04 元   申购用度=100，000-99，940.04=59.96 元   申购份额=99，940.04/1.0400=96，096.19 份   （2）若投资东说念主采纳 C 类基金份额，则申购份额的计算公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的计算方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类份额赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该笔份额合手有期限为 20 天，则对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×0.50% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-50.80 ＝ 10，109.20 元   即：投资东说念主赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   例八：某投资东说念主赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定该笔份额合手有期限为 3 天，则对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40 ＝10，007.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值是   计算日该类基金份额净值=计算日该类基金钞票净值/计算日该类基金总份额。   本基金份额净值的计算，保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计算，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，基金份额净值不错稳健蔓延计算或公告。   九、申购和赎回的登记   平淡情况下，投资者 T 日申购基金获胜后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办理 登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额合手有东说念主 T 日赎回基金获胜后，平淡情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违抗法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时间进行调治，基金料理东说念主 应于着手实施前依照《信息表露办法》的筹商规则在规则前言上公告。   十、多量赎回的认定及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调理中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后的余额)跨越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合状态决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平淡赎回 步调施行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有困难或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被破除。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回央求跨越上一绽放日基金总 份额 10%的，基金料理东说念主有权对该单个基金份额合手有东说念主超出该比例的赎回央求实施脱期办理； 对该单个基金份额合手有东说念主剩余赎回央求，基金料理东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跨越   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交往日内陈说基金份额合手有东说念主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在规则 前言上刊登公告。   十一、断绝或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法平淡运作。   （2）发生基金合同规则的暂停基金钞票估值情况。   （3）本基金投资的证券交往所住手交往。   （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现有基金份额合手有东说念主利益时。   （5）基金钞票范围过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因极端情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平淡运行。   （7）基金所投资的投资品种的估值出现紧要转机时。   （8）倡导 ETF 暂停估值，导致基金料理东说念主无法计算当日基金钞票净值。   （9）倡导 ETF 暂停申赎、暂停上市或倡导 ETF 停牌，基金料理东说念主以为有必要暂停本基 金申购的。   （10）当一笔新的申购央求被证据获胜，使本基金总范围跨越基金料理东说念主规则的本基金 总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金料理东说念主规则确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计合手有的份额跨越单个投资东说念主累计合手有的份额上限时； 或该投资东说念主当日申购金额跨越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   （11）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。   （12）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生除上述第（4）项之外的暂停申购情形且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金料理东说念主应当根据筹商规则在规则前言上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求 被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应 实时收复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金料理东说念主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同规则的暂停基金钞票估值情况时。   （3）本基金投资的证券交往所住手交往。   （4）连气儿两个或两个以上绽放日发生多量赎回。   （5）本基金的钞票组合中的进军部分发生暂停交往或其他紧要事件，不绝接受赎回可 能会影响或挫伤基金份额合手有东说念主利益时。   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因极端情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平淡运行。   （7）基金所投资的投资品种的估值出现紧要转机时。   （8）倡导 ETF 暂停估值，导致基金料理东说念主无法计算当日基金钞票净值。   （9）倡导 ETF 暂停申赎、暂停上市或倡导 ETF 停牌，基金料理东说念主以为有必要暂停本基 金赎回的。   （10）发生不绝接受赎回央求将挫伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形时，基金料理东说念主可 暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求。   （11）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （12）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东说念主应按 规则报中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的筹商要求处理。基 金份额合手有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情 况摈斥时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金料理东说念主应在规依期限内在规则前言上刊登 暂停公告。   （2）基金料理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息表露办法》的筹商规则， 最迟于再行绽放日在规则前言上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确再行绽放申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十二、基金份额折算   在对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   十三、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的规则或筹商公告。         十、基金调理、份额转让和依期定额投资磋议   一、基金调理   本基金已于 2021 年 4 月 26 日着手办理基金调理业务。   上海证券交往所和深圳证券交往所同期绽放交往的作事日为本基金办理调理业务的开 放日。绽放日的具体业务办理时间为上海证券交往所、深圳证券交往所交往日的交往时间， 但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的规则公告暂停调理时除外。   若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时间变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的调治，但应在实施前依照《信息披 露办法》的筹商规则在规则前言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交往确当日，方可办理基金调理业务。   （1）基金调理只可在合并销售机构进行。调理的两只基金必须都是该销售机构销售的 合并基金料理东说念主料理的、在合并注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金调理以份额为单元进行央求。投资者不错发起屡次基金调理业务，基金调理 用度按每笔央求单独计算。调理用度以东说念主民币元为单元，计算结果按照四舍五入方法，保留 少许点后两位。   （3）基金调理采选未知价法，即基金的调理价钱以调理央求受理当日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行计算。   （4）基金调理后，转入的基金份额的合手有期将自转入的基金份额被证据之日起再行开 始计算。   （5）投资者办理基金调理业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）调理业务谨守“先进先出”的业务法则，即份额注册日历在前的先调理出，份额 注册日历在后的后调理出，若是调理央求当日，同期有赎回央求的情况下，则谨守先赎回后 调理的处理原则。   （7）转入本基金的份额计算结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此瑕玷产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统共。   （1）基金调理的央求方式   基金投资者必须根据基金料理东说念主和基金销售机构规则的手续，在绽放日的业务办理时间 提议调理的央求。   提交基金调理央求时，账户中必须有裕如可用的转出基金份额余额。   （2）基金调理央求的证据   基金料理东说念主应以交往时间收尾前受理灵验基金调理央求确本日当作基金调理的央求日 (T 日)，在平淡情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交往的灵验性进行 证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 规则的其他方式查询央求的证据情况。   基金份额合手有东说念主可将其全部或部分基金份额调理成另一只基金，每类基金份额单笔转出 央求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不足 1 份，则投资者发 起调理时必须一次性转出该类基金全部份额）。   基金调理费由基金份额合手有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的筹商公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等筹商手续费，具体实施办法和调理费率详见相 关公告。调理用度以东说念主民币元为单元，计算结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   基金料理东说念主不错在不违抗法律法例规则及基金合同约定的情况下根据商场情况制定基 金促销磋议，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，基 金料理东说念主不错稳健调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有别离的费率优 惠举止。   计算公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调理央求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为调理央求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币商场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。    注：当投资者在全部调理转出某类货币商场基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与调理转出份额对应的款项一并划转到调理转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体规则为准。当投资者在全部调理转出某类货币商场基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与调理转出份额对应的款项一并划转到调理转入的基 金。    说明：    （1）基金调理用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。    （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金调理时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金调理时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施别离申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为比拟尺度）。申购补差用度按照调理金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次调理时两只基金的申购费率的各异情况而定并 见筹商公告。    （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的筹商公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等筹商手续费。    （4）投资者不错发起屡次基金调理业务，基金调理用度按每笔央求单独计算。调理费 用以东说念主民币元为单元，计算结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。    例：假定某合手有东说念主（其他投资者）合手有本基金 A 类基金份额 10，000 份，合手有 100 天， 现欲调理为易方达策略成长二号夹杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0.10%，申购补差费率为 1.40%。调理份额计算如下：    调理金额=转出基金央求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元    转出基金赎回费=调理金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.10%=11.00 元    申购补差费=（调理金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）= （11，000.00-11.00)×1.40%÷（1+1.40%）=151.72 元   调理费=转出基金赎回费+申购补差费=11.00+151.72=162.72 元   转入金额=调理金额-调理费=11，000.00-162.72=10，837.28 元   转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，837.28÷1.020=10，624.78 份   注：本基金灵通与易方达旗下其它绽放式基金（由合并注册登记机构办理注册登记的、 且已公告灵通基金调理业务）之间的调理业务，各基金调理业务的绽放状态及交往限制详见 各基金筹商公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的合并销售机构办理基金的转 换业务，具体的业务经由、办理时间和办理方式以销售机构的规则为准。转入本基金时转入 份额的计算结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此瑕玷产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统共。   投资者 T 日央求基金调理获胜后，注册登记机构将在 T＋1 作事日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 作事日起有 权赎反转入部分的基金份额。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调理中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后的余额）跨越前一 绽放日的基金总份额的 10%，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有同样 的优先级，基金料理东说念主可根据基金钞票组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金 转出和基金赎回，将采选同样的比例证据（除另有公告外）；在转出央求得到部分证据的情 况下，未证据的转出央求将不赐与顺延。   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的调理央求：   （1）因不可抗力导致基金无法平淡运作或因不可抗力导致基金料理东说念主弗成支付调理转 出款项。   （2）发生《基金合同》规则的暂停基金钞票估值情况。   （3）本基金投资的证券交往风物住手交往。   （4）接受某笔或某些调理转入央求可能会影响或挫伤现有基金份额合手有东说念主利益时。   （5）基金钞票范围过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因极端情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平淡运行。   （7）基金所投资的投资品种的估值出现紧要转机时。   （8）倡导 ETF 暂停估值，导致基金料理东说念主无法计算当日基金钞票净值。   （9）倡导 ETF 暂停申赎、暂停上市或倡导 ETF 停牌，基金料理东说念主以为有必要暂停本基 金调理的。   （10）当一笔新的调理转入央求被证据获胜，使本基金总范围跨越基金料理东说念主规则的本 基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金料理东说念主规则确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资者累计合手有的份额跨越单个投资者累计合手有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额跨越单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （11）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应 当采选暂停接受基金调理央求等措施。   （12）连气儿两个或两个以上绽放日发生多量赎回。   （13）本基金的钞票组合中的进军部分发生暂停交往或其他紧要事件，不绝接受调理转 出可能会影响或挫伤基金份额合手有东说念主利益时。   （14）发生不绝接受调理转出央求将挫伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形时，基金料理 东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的调理转出央求。   （15）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   基金调理业务的解释权归基金料理东说念主。基金料理东说念主不错根据商场情况在不违抗筹商法律 法例和《基金合同》的规则之前提下调治上述调理的收费方式、费率水平、业务法则及筹商 限制，但应在调治奏效前依照《信息表露办法》的筹商规则在规则前言上公告。   本基金暂不灵通各份额类别之间的调理业务，今后若灵通本基金各份额类别之间的调理 业务，业务法则详见届时发布的筹商公告及更新招募说明书。   二、基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主不错根据筹生意务法则受理基金份额 合手有东说念主通过中国证监会认同的交往风物或交往方式进行的份额转让央求，具体由基金料理东说念主 提前发布筹商公告。   三、依期定额投资磋议 本基金已于 2021 年 4 月 26 日着手办理依期定额投资业务，                                  具体实施办法参见筹商公告。     十一、基金的转托管、质押、非交往过户、冻结与解冻   一、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。具体办理方法参照《业务法则》的筹商规则以及各销售机 构的业务法则。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据筹商法律法例偏激业务法则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理给与、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交往过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   给与是指基金份额合手有东说念主示寂，其合手有的基金份额由其正当的给与东说念主给与；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据奏效司法文告将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于得当条件 的非交往过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                    十二、基金的投资   一、投资倡导   雅致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于倡导 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地 竣事投资倡导，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括科创板、创业板以及 其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支合手证券、银行入款、同 业存单、货币商场器用、金融繁衍器用（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金料理东说念主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的筹商规则施行。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个交往日日终在扣除股指 期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金为易方达科创板 50ETF 的联结基金，主要通过投资于易方达科创板 50 ETF 竣事 对功绩比拟基准的雅致追踪，力图将日均追踪偏离度控制在 0.35%以内，年化追踪瑕玷控制 在 4%以内。如因标的指数编制法则调治或其他因素导致追踪瑕玷跨越上述范围，基金料理 东说念主应采选合理措施幸免追踪瑕玷进一步扩大。   （一）倡导 ETF 投资策略   本基金投资倡导 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照倡导 ETF 法律文献约定的方式申赎倡导 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行倡导 ETF 基金份额的交往。   当倡导 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或调治，本基金也将作相应的变更或调治， 不消召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金将在综合琢磨合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定给与申购、赎回的 方式或二级商场方式进行倡导 ETF 的投资。   （二）股票投资策略   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪功绩比拟基准。同期，在 条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购倡导 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采选复制法，即按照标的指 数的成份股组成偏激权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成偏激权重的变动而进行相 应调治。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法赢得裕如数目的个券时，基金料理东说念主 将搭配使用其他合理方法进行稳健的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以缩短追踪误 差，优化投资组合的配置结构。   （三）存托凭证投资策略   为更好地竣事投资倡导，本基金可投资存托凭证。基金料理东说念主将在综合琢磨预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （四）债券和货币商场器用投资策略   本基金将以缩短追踪瑕玷和流动性料理为目的，综合琢磨流动性和收益性，稳健参与债 券和货币商场器用的投资。   （五）金融繁衍品投资策略   为更好地竣事投资倡导，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 繁衍金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股筹商的繁衍器用。本基金将根 据风险料理的原则，主要采纳流动性好、交往活跃的繁衍品进行交往。   （六）参与转融通证券出借业务策略   为更好地竣事投资倡导，在加强风险谨防并谨守审慎原则的前提下，本基金可根据投资 料理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   （七）融资业务策略   在条件许可的情况下，基金料理东说念主可在不改变本基金既有投资倡导、策略和风险收益特 征并在控制风险的前提下，根据筹商法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 料理。届时基金参与融资业务的风险控制原则、具体参与比例限制、用度进出、信息表露、 估值方法偏激他筹商事项按照中国证监会的规则偏激他筹商法律法例的要求施行，无需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。       （八）畴昔，跟着商场的发展和基金料理运作的需要，基金料理东说念主不错在不改变投资目 标的前提下，谨守法律法例的规则，相应调治或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。       四、功绩比拟基准       本基金的功绩比拟基准为上证科创板 50 成份指数收益率×95%+活期入款利率（税后） ×5%       本基金以“雅致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化”当作投资目 标，在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于倡导 ETF 并保留不低于基金钞票净值 风险收益特征。       畴昔若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会叙述并提议搞定决策，如更换基金标的指数、调理运作 方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决，基金份额合手有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。       自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确依时间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则接济基金 投资运作。       五、风险收益特征       本基金为 ETF 联结基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币 商场基金。本基金主要通过投资于易方达科创板 50ETF 竣事对功绩比拟基准的雅致追踪。因 此，本基金的功绩弘扬与上证科创板 50 成份指数的弘扬密切筹商。       六、投资抵制举止与限制       为珍摄基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：       （1）承销证券；       （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；       （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不耿介的证券交往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则抵制的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、实验控制东说念主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资倡导和投资策略，谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则，谨防利益 阻止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱施行。筹商交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表露。紧要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支合手证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10%；   （4）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （5）本基金合手有的合并(指合并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得跨越该钞票支合手 证券范围的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支合手证券，不得 跨越其各种钞票支合手证券共计范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，若是其信用等第下降、不再得当投资尺度，应在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值 的 40%，进入天下银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金参与股指期货交往的，应当得当下列要求：在职何交往日日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，合手有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指倡导 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；在职何交往日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跨越基金合手有的股票 及倡导 ETF 总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跨越上一交往日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与股票期权交往的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跨越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交往所法则认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （12）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跨越基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越该基金钞票净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律法例另有规则的， 从其规则；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （16）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境内上市交往 的股票合并计算；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （8）、               （13）、（14）、                        （15）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调治、流动性限制、倡导 ETF 暂停申购、赎回或 二级商场交往停牌等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的， 基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市 场波动、    上市公司合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不得当第（13） 项规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起着手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商 限制或按变更后的规则施行。 金可不受筹商限制。法律法例或监管部门对上述组合限制或抵制举止规则进行变更的，本基 金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部 门规则径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额合手有东说念主大会审议。   七、倡导 ETF 发生筹商变更情形的处理方式   倡导 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于倡导 ETF 的联结基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东说念主大会；若届时本基金料理东说念主已有追踪该标 的指数的指数基金，则本基金将本着珍摄投资者正当权益的原则，履行稳健的步调后登第其 他合适的指数当作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于倡导 ETF 的表述部分， 或变更标的指数，届时将由基金料理东说念主另行公告。 的除外）；      若倡导 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳健步调后相应变更标的指数且不绝投资于 该倡导 ETF。      八、基金料理东说念主代表基金应用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 不当利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      十、基金投资组合叙述（未经审计）      本基金料理东说念主的董事会及董事保证本叙述所载贵寓不存在作假纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。      本基金的托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本叙述的内 容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合叙述筹商数据的时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                         占基金总钞票的 序号              技俩                  金额(元)                                                          比例(%)        其中：股票                           113，374，512.02         0.73             其中：债券                             301，110，024.41           1.95             钞票支合手证券                                         -              -             其中：买断式回购的买入返售金融                                                            -              -             钞票                                                                    占基金钞票     序号        基金称号      基金类型   运作方式    料理东说念主     公允价值（元）             净值比例                                                                     （%）               易方达上               证科创板                                交往型开                                放式               放式指数                     限公司               证券投资                   基金 （1）叙述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                                    占基金钞票 代                        行业类别                公允价值（元）                 净值比例 码                                                                    （％） A           农、林、牧、渔业                                           -          - B           采矿业                                                -          - C           制造业                                    92，716，972.40       0.60 D           电力、热力、燃气及水出产和供应业                                   -          - E           建筑业                                                -          - F           批发和零卖业                                             -          - G           交通运载、仓储和邮政业                                        -          - H           住宿和餐饮业                                             -          - I           信息传输、软件和信息手艺服务业                        20，647，997.94       0.13 J           金融业                                                -          - K           房地产业                                               -          - L           租出和商务服务业                                           -          - M           科学研究和手艺服务业                                  9，541.68       0.00 N           水利、环境和群众设施料理业                                      -          - O           住户服务、修理和其他服务业                                      -          - P       栽植                                                                   -             - Q       卫生和社会作事                                                              -             - R       文化、体育和文娱业                                                            -             - S       综合                                                                -                -         共计                                                   113，374，512.02             0.74 （1） 叙述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                                  占基金钞票净 序号           股票代码          股票称号        数目（股）            公允价值（元）                                                                                  值比例（％）                                                                        占基金钞票净值比 序号                      债券品种                     公允价值(元)                                                                                  例(％)              其中：政策性金融债                                301，110，024.41                    1.96                                                                                  占基金钞票         序号        债券代码           债券称号       数目（张）            公允价值(元)              净值比例                                                                                    （％）      本基金本叙述期末未合手有钞票支合手证券。      本基金本叙述期末未合手有贵金属。      本基金本叙述期末未合手有权证。      本基金本叙述期末未投资股指期货。      本基金本叙述期末未投资国债期货。 （1） 本基金倡导 ETF 投资的前十名证券的刊行主体中，深圳传音控股股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到深圳市住房和开辟局的处罚。      本基金为倡导 ETF 的联结基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体 所刊行证券的投资决策步调得当公司投资轨制的规则。      除上述主体外，基金料理东说念主未发现本基金倡导 ETF 投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案观察，或在叙述编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。      基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案观察， 或在叙述编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 （3）其他钞票组成 序号             称号              金额（元） （4）叙述期末合手有的处于转股期的可调理债券明细      本基金本叙述期末未合手有处于转股期的可调理债券。 （5）叙述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本叙述期末前十名股票中不存在流通受限情况。                                 十三、基金的功绩        基金料理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证    基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔弘扬。投资有风险，投    资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同奏效日为 2021 年 3 月 1 日，基金合同奏效以来（放胆 2023 年 12 月 31 日）    的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：                                             功绩比拟                                        功绩比拟     阶 段            净值增长率     净值增长率          基准收益                                        基准收益      （1）-（3） （2）-（4）                    （1）       尺度差（2）         率尺度差                                        率（3）                                             （4） 自基金合同奏效            8.45%     1.28%     5.34%     1.47%   3.11%    -0.19% 日至 2021 年 12 月 自基金合同奏效            -32.68%   1.38%     -34.00%   1.45%   1.32%    -0.07% 日至 2023 年 12 月                                                  功绩比拟                                        功绩比拟     阶 段            净值增长率     净值增长率               基准收益                                        基准收益           （1）-（3） （2）-（4）                    （1）       尺度差（2）              率尺度差                                        率（3）                                                  （4） 自基金合同奏效            8.36%     1.28%     5.34%     1.47%   3.02%    -0.19% 日至 2021 年 12 月 自 基 金 合 同 生 效 -32.87%        1.38%     -34.00%   1.45%   1.13%    -0.07% 日至 2023 年 12 月                  十四、基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券、倡导 ETF 基金份额、单据价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看守和刑事使命   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章吊销、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。                 十五、基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交往风物的交往日以及国度法律法例规则需要对 外表露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的倡导 ETF、股票、债券、繁衍器用和银行入款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定筹商金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门筹商规则。   （一）对存在活跃商场且大概获取同样钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交往日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交往日的报价弗成真实反应公允价值的， 应付报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，若是该限制 是针对钞票合手有者的，那么在估值手艺中不应将该限制当作特征琢磨。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其多量合手有筹商钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有裕如可利用数据 和其他信息支合手的估值手艺确定公允价值。给与估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯一在无法取得筹商钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调治并确定公允 价值。   四、估值方法   对合手有的倡导 ETF 基金，按估值日倡导 ETF 基金的份额净值估值。   （1）交往所上市的股票等，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调治最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，登第第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价；   （3）交往所上市交往的可调理债券，登第逐日收盘价当作估值全价；   （4）交往所商场挂牌转让的钞票支合手证券，给与估值手艺确定公允价值，在估值手艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值手艺确定公允价值，在估值手艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，按监管机构或 行业协会筹商规则确定公允价值。 估值价钱数据进行估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交往日结算价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及筹商法 律法例的规则或者未能充分珍摄基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据筹商法律法例，基金钞票净值计算和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金钞票净值的计算 结果对外赐与公布。   五、估值步调 量计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急调治机制。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日计算基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   六、估值过失的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的使命东说念主应当对由于该 估值过失遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予赔偿， 承担赔偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失使命方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估值过失使命方对径直损失承担赔偿 使命；若估值过失使命方仍是积极协作，况兼有协助义务确当事东说念主有裕如的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值过失使命方应付更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值过失的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过失 使命方仍应付估值过失负责。若是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；若是赢得 不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的赔偿 额加上仍是赢得的不当得利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失调治给与尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计算出现过失时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主，并报 中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息表露的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计算，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个绽放日交往收尾后计算当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金钞票估值过失处理。 家管帐政策变更、商场法则变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、稳健、合理的措施进行检验，然而未能发 现该过失的，由此变成的基金钞票估值过失，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错解任赔偿使命。 但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摈斥或削弱由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表露主袋账户 的基金钞票净值和份额净值，暂停表露侧袋账户份额净值。                十六、基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 一类别的每一基金份额享有同均分派权； 分派原则和支付方式，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则前言公 告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务法则》 施行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                   十七、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所合手有倡导 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.4%年费率计提。料理费的计算方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为调治后的前一日基金钞票净值。调治后的前一日基金钞票净值＝前一日基金钞票净 值－前一日本基金合手有的倡导 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 3 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所合手有倡导 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调治后的前一日基金钞票净值。调治后的前一日基金钞票净值＝前一日基金钞票净 值－前一日本基金合手有的倡导 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 3 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%， 按前一日 C 类基金钞票净值的 0.10%年费率计提。   销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应公约规则，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的。与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支。筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   五、与基金销售筹商的用度 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额和 价钱”中的筹商规则。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税举止，相应的升值税、附加税费以及可能波及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基 金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按照筹商规则申报缴纳。若是基金料理东说念主先行垫付上述升值税 等税费的，基金料理东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金清理后若基金料理东说念主被税务机关 要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投资东说念主就筹商金额进行追偿。   本基金支付给料理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的规则。                十八、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照筹商规则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则前言公告。                    十九、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步调   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用得当《证券法》规则 的管帐师事务所进行审计并表露专项审计意见。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额合手有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 规则适用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主计算各项投 资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户钞票为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金料理东说念主应当按照基金 份额合手有东说念主利益最大化原则，采选将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手 有东说念主支付对应款项。   隔断侧袋机制后，基金料理东说念主实时聘用得当《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并 表露专项审计意见。   五、侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分规则的基金净值信息表露方式和 频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 表露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金料理东说念主应当在基金依期叙述中表露叙述期内特定钞票处置进展 情况，表露叙述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作特定钞票最终变 现价钱的承诺。                  二十、基金的信息表露   一、本基金的信息表露应得当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息表露办法》、                                   《流动性风险 料理规则》、      《基金合同》偏激他筹商规则。筹商法律法例对于信息表露的表露方式、登载媒 介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的真实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规则时间内，将应予表露的基金信息通过中国 证监会规则前言表露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开表露的信息贵寓。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开表露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表露的信息给与阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有 东说念主大会召开的法则及具体步调，说明基金产物的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息表露及基金份额合手有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三 个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金料理东说念主不再更新基金产物贵寓纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲目、《基金合同》和基金托管公约登载 在规则网站上，并将基金产物贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说明 书确当日登载于规则前言上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则前言上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在规则网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在规则网站上，并将年度叙述教导性公告登载在规则报刊上。基金年度叙述中的财务管帐报 告应当经过得当《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在规则网站上，并将中期叙述教导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度叙述，将季 度叙述登载在规则网站上，并将季度叙述教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决策的其他进军信息”项下 表露该投资者的类别、叙述期末合手有份额及占比、叙述期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中表露基金组搭伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时叙述   本基金发生紧要事件，筹商信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商举止受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场荣华传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东说念主权益的，筹商信息表露 义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹。   （九）清理叙述   基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理叙述。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在规则网站上，并将清理叙述教导性公 告登载在规则报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息表露   本基金实施侧袋机制的。筹商信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息表露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、钞票支合手证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金料理东说念主将按筹商法律法例要求进行表露。   六、信息表露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主 员负责料理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当得当中国证监会筹商基金信息表露内容与 款式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期叙述、更新 的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金清理叙述等公开表露的筹商基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊表露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证筹商报送信 息的真实、准确、齐备、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则前言上表露信息外，还不错根据需要在其他群众 前言表露信息，然而其他群众前言不得早于规则前言表露信息，况兼在不同前言上表露合并 信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主升迁信息表露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律法则的筹商规则。 前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例规则将信 息置备于公司办公风物，供社会公众查阅、复制。                   二十一、风险揭示   一、本基金专有的风险   本基金倡导 ETF 主要投资于科创板股票，本基金也可径直投资于科创板股票，科创板股 票在刊行、上市、交往、退市等方面的法则与其他板块存在各异，本基金须承受投资于科创 板上市公司筹商的专有风险，包括但不限于：   （1）科创板企业无法盈利以至较大耗费的风险   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能濒临更大的投资风险。一方面， 科创板上市企业相对汇注于新一代信息手艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新手艺和计谋新兴产业领域，往往具有科技参加大、迭代快、风险高、易被颠覆等 特色，存在因紧要手艺、产物、经营模式、筹商政策变化而出现经营失败的风险；另一方面， 部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业合手续翻新才智、主营业务发展可合手续性、公司 收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业广泛 具有出路不确定、功绩波动大、风险高的特征，商场可比公司较少，估值与刊行订价难度较 大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的风险，本基 金投资于科创板企业濒临无法盈利以至可能导致较大耗费的风险。投资者投资于本基金前， 须对科创板商场（包括科创板股票的价钱影响因素和交往法则等）有一定了解和默契，在感性 判断的基础上作念出审慎投资采纳。   （2）股价大幅波动风险   科创板竞价交往较主板建树了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限 制，后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可当作融资融券标的，可能导致较大的 股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致全体流动性相对较弱。此外，科创板股票网下刊行 时，获配账户存在被就怕抽中建树一依期限限售期的可能，由此可能导致基金濒临无法实时 变现偏激他筹商流动性风险。  （4）红筹企业的投资风险  得当筹商规则的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能给与公约控制 架构，在信息表露、分成派息等方面可能与境内上市公司存在各异。红筹公司注册地、境外 上市地等地法律法例对当地投资者提供的保护，可能与境内法律为境内投资者提供的保护存 在各异。   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东说念主签发、以境外证券 为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证合手有东说念主实验享有的权益与 境外基础证券合手有东说念主的权益天然基本极端，但并弗成等同于径直合手有境外基础证券。投资者应 当充分明察存托公约和筹商法则的具体内容，了解并接受本基金在交往和合手有红筹公司股票 或存托凭证过程中可能存在的风险。  （5）科创板企业退市风险  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快，退市情形更多，且不 再建树暂停上市、收复上市和再行上市法子。一朝所投资的科创板股票进入退市经由，将面 临退出难度较大、成本较高的风险。  （6）科创板股票在刊行与交往机制上与主板商场存在各异的风险  科创板股票在刊行与交往机制上与主板商场存在各异，可能使本基金标的指数波动较大， 从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与交往机制上与主板商场存在 各异包括但不限于： 构投资者主导。科创板新股刊行全部给与询价订价方式，询价对象限制在证券公司等七类专 业机构投资者，而个东说念主投资者无法径直参与刊行订价。同期，因科创板企业广泛具有手艺新、 出路不确定、功绩波动大、风险高等特征，商场可比公司较少，传统估值方法可能不适用， 刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。 的市值与财务方针上市尺度的，将按规则中止刊行。 等与现在上交所主板股票刊行法则存在各异，投资者应当在充分明察并温和筹商法则。 行股票数目条件的限制，即存在逾额配售采纳权实施收尾后，刊行东说念主增发股票的可能性。 制权相对汇注，以及因每一终点表决权股份领有的表决权数目大于每一普通股份领有的表决 权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制。 表决权股份将按 1:1 的比例调理为普通股份。股份调理自筹商情形发生时即奏效，并可能与 筹商股份调理登记时点存在各异。 所波及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱要求更为无邪、实施方式更为便利。实施该等 股权激励轨制安排可能导致公司实验上市交往的股票数目跨越初度公开刊行时的数目。 灵验申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重极端波动股票核查轨制等与上交所主板商场股 票交往存在各异。   （7）监管法则变化的风险   科创板股票筹商法律、行政法例、部门规章、表恣意文献和交往所业务法则，可能根据 商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务法则，导致基金投资运作产生相 应调治变化。   （8）科创板持久投资者筹商轨制的风险   若监管部门推出科创板持久投资者筹商轨制，在得当基金合同约定及持久投资者要求的 前提下，本基金可央求当作科创板持久投资者参与投资，并需谨守持久投资者筹商要求及限 制，届时科创板企业的经营情况及风险可能给本基金带来更大影响。   （9）科创板竖立和注册制试点时间较短的风险   科创板的竖立和注册制的试点时间较短，后来果仍待商场磨砺，且后续可能根据国情、 商场情况、投资者情况等对筹商法则作出必要的调治和完善。投资者投资于本基金将可能面 临因为试点后果不足预期、法则的调治变化等原因导致基金净值下落或大幅波动的风险。   本基金投资于倡导 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%，倡导 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，功绩弘扬将会跟着标的指数的波动而波动； 同期本基金在多数情况下将接济较高的股票仓位，在股票商场下落的过程中，可能濒临基金 净值与标的指数同步下落的风险：   （1）标的指数发布时间较短的风险   本基金标的指数发布时间较短，可回溯历史数据的时间也较短，无法代表过往齐备的业 绩弘扬，也不预示其畴昔走势。   （2）标的指数编制决策变更的风险   科创板竖立时间较短，因此标的指数的编制决策不太老到，可能导致后期指数编制决策 发生较为往往的变更，相应激发指数成份股及权重发生较大调治，进而加多基金投资成本和 追踪瑕玷，对基金净值弘扬产生影响。   （3）标的指数答复与科创板商场平均答复偏离的风险   标的指数并弗成代表统共这个词科创板商场。标的指数成份股的平均答复率与统共这个词科创板商场 的平均答复率可能存在偏离。   （4）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状态、投资东说念主样式 和交往轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （5）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、汇注度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各种原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕玷扩大。   （7）基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险 雅致追踪，倡导 ETF 对指数的追踪瑕玷会影响本基金对功绩比拟基准的追踪瑕玷；   （8）追踪瑕玷控制未达约定倡导的风险   本基金为易方达科创板 50ETF 的联结基金，主要通过投资于易方达科创板 50 ETF 竣事 对功绩比拟基准的雅致追踪，力图将日均追踪偏离度控制在 0.35%以内，年化追踪瑕玷控制 在 4%以内，但因标的指数编制法则调治或其他因素可能导致追踪瑕玷跨越上述范围，本基金 净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （9）标的指数值计算出错的风险   尽管指数编制机构将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何过失对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现过失，投资东说念主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （10）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和珍摄，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能登第部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不老到或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调治，基金管 理东说念主需调治倡导 ETF 和本基金投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪瑕玷和组合调治 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化， 但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行调治时，可能导致标的指数的弘扬与总体商场 弘扬有在各异，从而影响投资收益。投资东说念主需温和并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （11）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东说念主不错依据珍摄投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调治。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调治可能产生交往成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （12）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍摄，畴昔指数编制机构可能由于各种 原因住手对指数的料理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会叙述并提议搞定决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有 东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金标 的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确依时间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则接济基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与筹商商场弘扬有在各异， 影响投资收益。   （1）可能具有与倡导 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与倡导 ETF 不同，因此本基金可能 具有与倡导 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）倡导 ETF 濒临的风险可能径直或曲折成为本基金的风险   本基金属于联结基金，主要投资于倡导 ETF，因此倡导 ETF 濒临的风险可能径直或曲折成 为本基金的风险，投资者须明察并温和视标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由倡导 ETF 的联结基金变更为径直投资倡导 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险。   当倡导 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由倡导 ETF 的联结基金变更为 径直投资倡导 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票期权等金 融繁衍品投资可能给本基金带来罕见风险，包括杠杆风险、期货或股票期权价钱与基金投资 品种价钱的筹商度缩短带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括钞票支合手证券，钞票支合手证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制 筹商的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方 面存在各异可能激发的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息表露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律制 度、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；（3） 商场风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的商场风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交往敌手方违约、业务法则 调治、信息手艺弗成平淡运行等风险。   二、商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者样式 和交往轨制等各种因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票、债券等，其收益水平会受到利率变化的影响。 商场出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上 市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。 天然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但弗成十足诡秘。   三、流动性风险   本基金是 ETF 联结基金，主要投资于具有讲究流动性的金融器用，包括倡导 ETF、标的指 数成份股及备选成份股。此外，为更好地竣事投资倡导，本基金可少量投资于非成份股、债 券、货币商场器用、金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 一般情况下，上述钞票商场流动性较好。但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标 的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述钞票时，可能存在以下游动性风险：一 是基金料理东说念主建仓或进行组合调治时，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期 的价钱买卖或申赎倡导 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不稳健的价钱卖出或赎回 倡导 ETF，或卖出股票、债券、其他钞票。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上绽放日发生多量赎回，可暂停接受投资 东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项；当本基金发生多量赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回申 请跨越上一绽放日基金总份额 10%的，基金料理东说念主有权对该单个基金份额合手有东说念主超出该比例的 赎回央求实施脱期办理。具体情形、步调见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“多量 赎回的认定及处理方式。”     发生上述情形时，投资东说念主濒临无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 暂停或脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 响     除多量赎回情形外，本基金备用流动性风险料理器用包括但不限于暂停接受赎回央求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措施。     暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等器用的情形、步调见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“断绝或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理”的筹商规 定。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其合手有的基金份额。若本基 金减速支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。     短期赎回费适用于合手续合手有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基金 份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费的收取将使得投资者在合手续合手有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。     暂停基金估值的情形、步调见招募说明书“基金钞票的估值”之“暂停估值的情形”的 筹商规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本基金的基金份额净值，另一 方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，减速支付赎回款项可能影响投 资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。     给与舞动订价机制的情形、步调见招募说明书“基金钞票的估值”之“估值方法”的相 关规则。若本基金采选舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎 回金额均可能受到不利影响。     四、料理风险 其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状态的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性料理实施指引（试行）》及里面评级尺度， 将基金产物按照风险由低到高法例进行风险级别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价尺度和方法的各异，对合并产物 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金实验运作 情况等应时调治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才智与产物风险之间的匹配磨砺，并须实时温和销售机构对于本基金风险评 级的调治情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险 构无法平淡作事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损的风险。 较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操格调险。        二十二、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规则前言公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行筹商步调后，《基金合同》应当隔断： 链接的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对搞定决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）聘用得当《证券法》规则的管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理叙述出具法律意见书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经得当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。              二十三、基金合同的内容节录   一、基金份额合手有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额合手有东说念主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席本基金或倡导 ETF 的基金份额合手有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额合手有东说念主大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）负责阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温和基金信息表露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）施行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度筹商法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商举止进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调理央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、转融通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当筹商法律、法例的前提下，制订和调治筹商基金认购、申购、赎回、调理、 非交往过户、转托管和收益分派等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选稳健合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规则，按筹商规则计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则，履行信息表露及叙述义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他筹商规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他筹商贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时间发出，况兼保证投资者 大概按照《基金合同》规则的时间和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临吊销、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并陈说基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律举止；   （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）施行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应禀报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商商场法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往 资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则合手有并安全看守基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业风物，配备裕如的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则另有规则外，在 基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具意见，说明基金料理 东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金料理东说念主有未施行《基 金合同》规则的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他筹商贵寓 20 年以上；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规则制作筹商账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或筹商规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商规则，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临吊销、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并陈说基金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担赔偿使命，其赔偿使命不因其 退任而解任；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的步和谐法则   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是倡导 ETF 的联结基金，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金份 额径直参加或者委用代表参加倡导 ETF 基金份额合手有东说念主大会并表决。在计算参会份额和票数 时，本基金的基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在倡导 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有倡导 ETF 基金份额的总和乘以该合手有东说念主所合手 有的本基金份额占本基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本 基金份额折算为倡导 ETF 后的每一参会份额和倡导 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有东说念主以倡导 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东说念主的寄托以 本基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席倡导 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额 合手有东说念主大会的，须先谨守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额合手有东说念主大会，本 基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集倡导 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金 基金料理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额合手有东说念主大会。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额合手有东说念主大会另有规则 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调治基金料理东说念主、基金托管东说念主的答谢尺度，提高本基金的销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资倡导、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则的除外），但由 于倡导 ETF 基金交往方式变更、隔断上市、基金合同隔断、与其他基金进行合并而变更基金 投资倡导、范围或策略的情况除外；   （9）基金料理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额合手有 东说念主大会；   （10）变更基金份额合手有东说念主大会步调；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东说念主大会：   （1）调低销售服务费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金料理东说念主、基金登记机构、基金销售机构在法律法例规则或中国证监会许可的 范围内调治筹商认购、申购、赎回、调理、基金交往、非交往过户、转托管、转让、质押等 业务法则；   （7）推出新业务或服务；   （8）调治本基金的基金份额类别建树或住手现有类别基金份额的销售等；   （9）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称号、调治功绩比拟基准；   （10）由于倡导 ETF 基金交往方式变更、隔断上市、基金合同隔断、与其他基金进行合 并而变更基金投资倡导、范围或策略；   （11）由于倡导 ETF 隔断上市或基金合同隔断而变更为径直投资该标的指数的指数基金；   （12）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额合手有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提 出提议的基金份额合手有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈说基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得封闭、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的陈说时间、陈说内容、陈说方式 额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、所在和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事步和谐表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时间和所在；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金料理东说念主到指定所在对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面陈说基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有的筹商说明文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票 授权寄托说明及筹商说明文献得当法律法例、《基金合同》和会议陈说的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召 开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个作事日内连气儿公布筹商 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说规则的方式收取基金份 额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经陈说不参加收取书面表决意见的，不 影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的筹商说明文献、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主的代理投 票授权寄托说明及筹商说明文献得当法律法例、《基金合同》和会议陈说的规则，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错给与书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定步调确定和公布监票 东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金 料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主合手；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调理基金运作方式、 更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通 过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭外传明，不然提交得当会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议陈说规则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议着手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议着手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则前言上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当施行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若筹商基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致筹商内容被取消或变更的，基 金料理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议。   三、基金合同祛除和隔断的事由、步调以及基金财产清理方式   （一）有下列情形之一的，经履行筹商步调后，《基金合同》应当隔断： 链接的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对搞定决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   （二）基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）聘用得当《证券法》规则的管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理叙述出具法律意见书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经得当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   四、争议搞定方式   对于因基金合同的坚强、内容、履行妥协释或与基金合同筹商的争议，基金合同当事 东说念主应尽量通过协商、长入路线搞定。如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁所在为北京 市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁 决另有决定。   争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同 规则的义务，珍摄基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本公约之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政区 和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风物 和营业风物查阅                    二十四、基金托管公约的内容节录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称号：易方达基金料理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    成立时间：2001 年 4 月 17 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号    注册成本：13，244.2 万元东说念主民币    组织款式: 有限使命公司    经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户钞票料理    存续时间：合手续经营    电话：4008818088    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东说念主：郭明    成立时间：1984 年 1 月 1 日    组织款式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：合手续经营    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理 服务；年金账户料理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观察、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资举止应用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：倡导 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                           。 为更好地竣事投资倡导，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括科创板、创 业板以偏激他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支合手证券、银行 入款、同行存单、货币商场器用、金融繁衍器用（包括股指期货、股票期权等）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金料理东说念主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的筹商规则施行。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金不得投资于筹商法律、法例、部门规章及《基金合同》抵制投资的投资器用。 进行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个交往日日终在扣除股指 期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    因基金范围或商场变化等因素导致投资组合不得当上述规则的，基金料理东说念主应在合理的 期限内调治基金的投资组合，以得当上述比例限制。法律法例另有规则时，从其规则。    （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限制： 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等； 的 10%； 券范围的 10%； 钞票支合手证券，不得跨越其各种钞票支合手证券共计范围的 10%； 支合手证券时间，若是其信用等第下降、不再得当投资尺度，应在评级叙述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，合手有的买入期货合 约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指倡导 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；在职何交往日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跨越基金合手有的股票 及倡导 ETF 总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跨越上一交往日基金钞票净值的 20%； 收取的权利金总额不得跨越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交往所法则认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计算； 市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%； 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跨越基金钞票净值的 30%，其 中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业务 的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均计算； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不得当 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律法例另有规则的，从 其规则； 交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 股票合并计算。   《基金法》偏激他筹商法律法例或监管部门取消上述限制的，基金不受上述限制。   （3）法例允许的基金投资比例调治期限   除上述 2）、7）、8）、13）                  、14）、15）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动、标的指数成份股调治、流动性限制、倡导 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交往停牌等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场波动、 上市公司合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不得当第 13）项规则 的，基金料理东说念主不得新增出借业务。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起着手。   基金料理东说念主知道基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影 响，基金料理东说念主应为托管东说念主系统调治预留所需的合理必要时间。   （4）本基金不错按照国度的筹商规则进行融资。   除投资钞票配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》奏效之日起开 始。 为进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金抵制从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律法例或监管部门取消上述抵制性规则，基金不受上述规则的限制。   基金料理东说念主参与银行间商场交往，应按照审慎的风险控制原则评估交往敌手资信风险， 并自主采纳交往敌手。基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间商场的丙类会员进行债券交往的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理东说念主，基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金料理东说念主应确保可行性说明内容真实、准确、齐备。基金托管东说念主不合基金 料理东说念主提供的可行性说明进行本质审查。基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍施行交往 并变成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担使命。   基金料理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的交往结算方 式进行交往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才智等 波及到入款银行采纳方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 采纳入款银行。因基金料理东说念主违抗上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何使命。   （1）基金投资流通受限证券，应谨守《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 筹商问题的陈说》等筹商法律法例规则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》圭表的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于 发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主 董事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金料理东说念主应至少于初度施行投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有裕如的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个作事日内， 以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法例要求的 筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手有 流通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时间等。基金料理东说念主应保证上述信息的真实、 齐备，并应至少于拟施行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有裕如的时间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券筹商问题的通 知》规则，对基金料理东说念主是否谨守法律法例进行监督，并审核基金料理东说念主提供的筹商书面信 息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资流通受 限证券前就该风险的摈斥或谨防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金料理东说念主风险料理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估叙述等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权 断绝施行筹商指示。因断绝施行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命， 并有权叙述中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主痛快担连带使命。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、筹商 信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约筹商规则时，应实时以书面款式陈说基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到通 知后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面款式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金料理东说念主赔偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据交往步调尚未成交的且基金托管东说念主在交往前大概监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗关法律法例规则或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝施行，立即通 知基金料理东说念主，并向中国证监会叙述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往步调仍是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈说基金料理 东说念主，并叙述中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时间内回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督叙述的，基金料理东说念主应积极配合提供筹商数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法举止，应立即叙述中国证监会，同期陈说基金管 理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无耿介原理，断绝、辞谢基金托管东说念主根据本公约规则应用监督权，或采选拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理 东说念主计算的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、筹商信息表露 和监督基金投资运作等举止。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故蔓延施行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约偏激他筹商规则时，基金料理东说念主应实时以书面款式陈说基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对质据并以书面款式向基金料理东说念主发出回函。在限期内， 基金料理东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金料理东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应叙述中国证监会。基金 料理东说念主有义务要求基金托管东说念主赔偿基金因此所遭受的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法举止，应立即叙述中国证监会和银行业监督料理 机构，同期陈说基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交筹商贵寓以供基金 料理东说念主核查托管财产的齐备性和真实性，在规则时间内回话基金料理东说念主并改正。   基金托管东说念主无耿介原理，断绝、辞谢基金料理东说念主根据本公约规则应用监督权，或采选拖 延、欺骗等技巧妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议告诫仍不改正 的，基金料理东说念主应叙述中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与孤独。 开信息或基金料理东说念主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金料理东说念主负责与筹商当 事东说念主确定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管 东说念主应实时陈说基金料理东说念主采选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金料理东说念主应负责向 筹商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内认购资金划入基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满， 召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数得当《基金法》、                                  《运作办法》等 筹商规则，且本基金倡导 ETF 得当基金备案条件后，由基金料理东说念主聘用得当《证券法》规则 的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金料理东说念主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，看守基金的银行入款。 该账户的开设和料原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东说念主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的举止。   钞票托管专户的料理当得当《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条例》、 《东说念主民币利率料理规则》、            《利率料理暂行规则》、                      《支付结算办法》以及银行业监督料理机构 的其他规则。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入天下银行间同行 拆借商场的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司和银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管公约坚强日之后，本基金被允许从事得当法律法例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及筹商账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管东说念主根 据筹商法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商法则使用并管 理。   （七）基金财产投资的筹商银行入款证实书等有价凭证的看守   基金财产投资的筹商有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。属于基金托管 东说念主实验灵验控制下的有价凭证在基金托管东说念主看守时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实验灵验控制或看守的有价凭证不承担保 管使命。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的看守   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主看守。除本公约另有规则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金筹商的紧要合同期应 保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原 件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个作事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门 20 年以 上。   五、基金钞票净值计算、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的计算、复核的时间和步调   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计算日基金钞票 净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。   基金料理东说念主应每个估值日对基金钞票估值，但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                       《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激 他法律、法例的规则。用于基金信息表露的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责 计算，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日交往收尾后计算当日的基金钞票净值和 基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核后以 两边认同的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按规则对基金净值赐与公布。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表露主袋账户 的基金钞票净值和份额净值，暂停表露侧袋账户份额净值。   根据《基金法》，基金料理东说念主计算并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计算的基金钞票净值。因此，本基金的管帐使命方是基金料理东说念主，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主 对基金钞票净值的计算结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。 如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）倡导 ETF 估值方法   对合手有的倡导 ETF 基金，按估值日倡导 ETF 基金的份额净值估值。   （2）证券交往所上市的有价证券的估值 日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，调治最近交往市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，按监管机构或行 业协会筹商规则确定公允价值。   （4）银行间债券商场交往的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值价钱数据进行估值。   （5）合并债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别估值。   （6）期货合约、期权合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交往日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交往日结算价估值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照筹商法律法例和行业协会的筹商规则进 行估值。   （8）本基金参与融资等业务的，按照筹商法律法例和监管部门的规则估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票施行。   （10）如有充分原理标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （12）筹商法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   （三）估值差错处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的使命东说念主应当对由于该 估值过失遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予赔偿， 承担赔偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失使命方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估值过失使命方对径直损失承担赔偿 使命；若估值过失使命方仍是积极协作，况兼有协助义务确当事东说念主有裕如的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值过失使命方应付更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值过失的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过失 使命方仍应付估值过失负责。若是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；若是赢得 不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的赔偿 额加上仍是赢得的不当得利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失调治给与尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计算出现过失时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主，并报 中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照筹商各方约定的合并记账方法 和管帐处理原则，分别独随即建树、登录和看守本基金的全套账册，对筹商各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现筹商各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证筹商各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的计算和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （五）基金依期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个作事 日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   基金料理东说念主在季度收尾之日起 15 个作事日内完成季度叙述编制并公告；在上半年收尾 之日起两个月内完成中期叙述编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度叙述编制并 公告。   基金料理东说念主在 5 个作事日内完成月度叙述，在月度叙述完成当日，对叙述加盖公章后， 以传真方式将筹商叙述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个作事日内进行复核，并将复 核结果实时书面陈说基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个作事日内完成季度叙述，在季度叙述完 成当日，将筹商叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个作事日内进行复核，并 将复核结果书面陈说基金料理东说念主。基金料理东说念主在 30 日内完成中期叙述，在中期叙述完成当 日，将筹商叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面陈说基金料理东说念主。基金料理东说念主在 45 日内完成年度叙述，在年度叙述完成当日，将有 关叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面陈说基 金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现筹商各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以筹商各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金料理东说念主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，筹商各方各自留存一份。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前 就筹商报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 筹商情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐叙述、中期叙述或年度叙述复核罢了后，需盖印证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对筹商文献审核时教导。   六、基金份额合手有东说念主名册的看守   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》奏效 日、  《基金合同》隔断日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的 基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看守，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在筹商法则分别看守基金份额合手有东说念主名册。看守方式不错采 用电子或文档的款式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个作事日内 提交；   《基金合同》奏效日、            《基金合同》隔断日等波及到基金进军事项日历的基金份额合手有 东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金托管东说念主以电子版款式妥善看守基金份额合手有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应谨守守秘义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额合手有东说念主名册，应按筹商 法例规则各自承担相应的使命。   七、争议搞定方式   筹商各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约筹商的一切争议，除经友好协商可 以搞定的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲 裁的所在在北京，仲裁裁决是终端性的并对筹商各方均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，筹商各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝诚笃、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，珍摄基金份额合手有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统率。   八、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何阻止。   发生以下情况，本托管公约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主吊销、照章被破除、歇业或有其他基金托管东说念主收受基金钞票；   （3）基金料理东说念主吊销、照章被破除、歇业或有其他基金料理东说念主收受基金料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的隔断事项。   （二）基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管公约的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）聘用管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理叙述出具法 律意见书；   （6）将清理叙述叙述中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则返璧前，不分派给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经得当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                  二十五、对基金份额合手有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些服务技俩：   （一）基金份额合手有东说念主投资交往证据服务   登记机构保留基金份额合手有东说念主名册上列明的统共基金份额合手有东说念主的基金交往记录。本公 司根据在直销网点进行交往的投资东说念主的要求提供成交证据单。非直销销售机构基金份额合手有 东说念主投资交往证据服务请参照各销售机构实验业务经由及规则。   （二）基金份额合手有东说念主交往记录查询服务   本基金份额合手有东说念主可通过基金料理东说念主的客户服务中心查询历史交往记录。   （三）基金份额合手有东说念主的对账单服务 基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额合手有东说念主也不错向本公司定制电子邮件形 式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线究诘。   （四）资讯服务   投资者若是想了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者若是以为我方弗成准确运动本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             二十六、其他应表露事项                 公告事项                  表露日历 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度叙述教导性公告   2023-10-25 易方达基金料理有限公司对于调治旗下部分绽放式基金单笔赎回最低 份额及最低合手有份额限制的公告 对于调低易方达上证科创板 50 成份交往型绽放式指数证券投资基金及 其联结基金费率及校正基金合同、托管公约的公告 易方达基金料理有限公司对于隔断北京增财基金销售有限公司办理本 公司旗下基金销售业务的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度叙述教导性公告   2024-01-19 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年年度叙述教导性公告       2024-03-29 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度叙述教导性公告   2024-04-20 易方达基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资 料的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度叙述教导性公告   2024-07-18 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交旧事项的公告            2024-08-23 易方达基金料理有限公司高等料理东说念主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年中期叙述教导性公告       2024-08-30 注：以上公告事项表露在规则前言及基金料理东说念主网站上。        二十七、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激他基金销售机构处，投资者可在营业 时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。                 二十八、备查文献 注册的文献；  存放所在：基金料理东说念主、基金托管东说念主处  查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金料理有限公司

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