快播伦理 合规处分不到位，中信证券江苏分公司被出具警示函

【大河财立方讯息】12月2日快播伦理，江苏证监局发布对于对中信证券股份有限公司江苏分公司接纳出具警示函行政监管顺次的决定。

经查，中信证券江苏分公司下辖分支机构存在以下问题：

中信证券镇江分公司对于个别客户莫得实施账户使用实名制处分职责快播伦理，莫得接纳相应处分顺次；对于职工处分不到位，未能严格范例责任主说念主员执业活动，违背了斟酌规则。

中信证券徐州开国西路证券营业部职工处分不到位，未能接纳灵验顺次持重职工暗里接纳客户拜托贸易证券，况兼在洞悉干系可能影响客户权柄的紧要事件后莫得实时向江苏证监局答复。

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上述情况反应出中信证券江苏分公司合规处分不到位，不合适干系规则。江苏证监局决定对中信证券江苏分公司接纳出具警示函的行政监管顺次，并记入证券期货阛阓诚信档案。

责编:陶纪燕 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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