自拍偷拍 吃瓜 易方达逆向投资夹杂A,易方达逆向投资夹杂C: 易方达逆向投资夹杂型证券投资基金更新的招募阐述书

易方达逆向投资夹杂型证券投资基金     更新的招募阐述书   基金照料东谈主：易方达基金照料有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二〇二四年十一月                       进击领导 夹杂型证券投资基金注册的批复》               （证监许可2021475 号）进行召募。本基金基金合同于 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓前程和收 益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金照料东谈主依照恪称连累、真挚信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 险，投资者在投成本基金前，请谨慎阅读本基金的招募阐述书、基金合同、基金居品尊府 提要等信息泄漏文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品本性，充分计划自身的 风险承受才气，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行径作出孤独决策，承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能 碰到的独有风险包括：          （1）本基金股票资产仓位偏高且相对踏实而面对的资产配置风险；                                       （2） 本基金主要采取逆向投资策略而面对的独有风险；（3）本基金投资范围包括内地与香港股 票阛阓来去互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票而面对的香港股票阛阓及港股通机 制带来的风险；（4）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品以 及资产支柱证券、存托凭证等特殊品种而面对的其他非凡风险。此外，本基金还将面对市 场风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、多半赎回风险、启用 舞动订价或侧袋机制等流动性风险照料器具带来的风险等）、照料风险、税收风险、本基金 法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其 他一般风险。    本基金的具体运作本性详见基金合同和招募阐述书的约定。本基金的一般风险及独有 风险详见本招募阐述书的“风险揭示”部分。 券型基金和货币阛阓基金。 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 运转面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的 风险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募阐述书》及 《基金合同》。 对本基金阐扬的保证。   本基金关联财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值阐扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 10 月 31 日，除非另有阐述，本招募阐述书其他所载内 容截止日为 2024 年 9 月 16 日。（本申报中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作照料办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督照料办法》       （以下简称《销售办法》                 ）、《公开召募证券投资基金信息泄漏照料办法》                                      （以 下简称《信息泄漏办法》           ）、《证券投资基金信息泄漏内容与花样准则第5号容与花样>》、       《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料规矩》                              （以下简称《流动性风险 照料规矩》）、       《易方达逆向投资夹杂型证券投资基金基金合同》                            （以下简称基金合同）过甚它 关联规矩等编写。   基金照料东谈主承诺本招募阐述书不存在职何子虚记录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募阐述书所载明的尊府恳求召募 的。本基金照料东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募阐述书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。                         二、释 义   本招募阐述书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何有用校正和补充 券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息泄漏照料办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对其时常作念出的校正 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主执意了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 售业务阅历并与基金照料东谈主执意了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并支柱基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 接受易方达基金照料有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通来去日，则本基金不绽开 理东谈主所照料的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金照料东谈主和投资东谈主共同遵循 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 恳求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额蜕变为基金照料东谈主照料的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资表情 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金蜕变中转入恳求份额总和后的余额） 进步上一绽开日基金总份额的 10% 已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 按照一定比例营救基金份额总额及基金份额净值 息泄漏办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等序言 有东谈主服务的用度 金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公征战行股票、资产 支柱证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来去的债券等 式，将基金营救投资组合的阛阓冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到自制对待 置清理，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不祥情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不祥情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧不祥情味的资产                           三、基金照料东谈主   （一）基金照料东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   诞生辰期：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   计算电话：400 881 8088   计算东谈主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东谈主民币   批准诞期许关及文号：中国证券监督照料委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、特定客户资产照料                   鼓励称呼                出资比例             广东粤财信托有限公司              22.6514％             广发证券股份有限公司              22.6514％              盈峰集团有限公司               22.6514％          广东省广晟控股集团有限公司              15.1010％         广州市广永国有资产经营有限公司             7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）            1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）            1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）            1.5388％                  总    计              100％   （二）主要东谈主员情况   詹余引先生，工商照料博士。现任易方达基金照料有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产照料有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉利 保障公司证券部研究照拂室总司理助理，吉利证券有限使命公司研究照拂部副总司理（主办 办事）、国债部副总司理（主办办事）、资产照料部副总司理、资产照料部总司理，中国吉利 保障股份有限公司投资照料部副总司理（主办办事），天下社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资照拂人学院照料有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资答理部副司理、基金经 理、基金投资答理部副总司理，易方达基金照料有限公司看守员、监察部总司理、总裁助理、 阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达资产照料有限公司董事，易方达资产照料（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等照料东谈主职工商照料硕士（EMBA）。现任易方达基金照料有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室西宾，江西省永修县招商征战局招商办科员， 广发证券有限使命公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金照料有限公司筹备组成员、投资照料部职员、基金司理、投资照料部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产照料有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本照料有限公司董事。   苏斌先生，照料学硕士。现任易方达基金照料有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金照料有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金照料有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业照料有限公司副董事长，大天然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部推行董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，照料学硕士。现任易方达基金照料有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业照料 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金照料有限公司孤独董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤独董事，祥鑫科技股份有限公司孤独董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤独董事。曾 任好意思国天普大学法学院探询副教化，广东凯金新动力科技股份有限公司孤独董事，江苏凯强 医学磨练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金照料有限公司孤独董事，清华大学经济照料学院 教化、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非推行董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘群众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑照料工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济照料学院讲师、副教化、时候经济与照料系主任、 改进创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息时候股份有限公司 孤独董事，中融东谈主寿保障股份有限公司孤独董事，深圳市力合科创股份有限公司孤独董事。   刘劲先生，工商照料博士。现任易方达基金照料有限公司孤独董事，长江商学院司帐与 金融教化、投资研究中心主任、教化照料委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森照料学院助理教化、副教化、毕生教化，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤独董事，瑞士银 行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床器具集团股份公司孤独董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司孤独董事，中国天伦燃气控股有限公司孤独非推行董事。   刘发宏先生，工商照料硕士。现任易方达基金照料有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事携带员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务照拂人有限公司款式司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡齐九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业征战有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业征战部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷照料处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产来去中心有限公司董事，广 州股权来去中心有限公司董事，广州广永丽齐旅社有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金照料有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资照料有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达资产照料有限公司监事，易方达私募基金照料有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金照料有限 公司综合照料部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综 合照料部总司理、行政照料部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司监事、权益投资照料部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究照拂有限公司照料照拂款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融通基 金照料有限公司研究筹划部研究员，易方达基金照料有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司监事、权益运作支柱部总司理、 东谈主力资源部总司理，易方达资产照料有限公司董事，易方达私募基金照料有限公司董事。曾 任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金照料有限公司投资照料部来去员，易方达基金照料 有限公司鸠合来去室来去员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金照料有限公司推行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产照料（香港）有限公司董事。曾任易方达基金照料有限公司研究员、投 资照料部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等照料东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商照料硕士（EMBA）。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料 东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产照料委员会委员，易方达资产 照料有限公司董事，易方达私募基金照料有限公司董事长，易方达资产照料（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金照料有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款照料部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产照料（香港）有限公司阛阓及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商照料硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总 司理级高等照料东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金照料有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产照料（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金照料有限 公司销售支柱中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产照料有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东谈主员。曾任 中国经济征战信托投资公司成齐营业部研发部副司理、来去部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金照料有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大 区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成齐分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金照料有限公司 阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、看守长。   范岳先生，工商照料硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东谈主员、基 础设施资产照料委员会委员，易方达资产照料有限公司董事，易方达资产照料（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券来去所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 照料部总监，易方达资产照料有限公司副董事长。   高松凡先生，工商照料硕士（EMBA）。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金照料有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金照料有 限公司运作支柱部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产照料（香港）有限公 司董事，易方达私募基金照料有限公司监事，易方达资产照料有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照料有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，照料学硕士、法律硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达资产照料（香港）有限公司董事。曾任易方达基金照料有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规照料总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产照料有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产照料委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金照料有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金照料有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、夹杂伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金照料有限公司阛阓拓 展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，照料学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照料有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金照料有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金照料有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限使命公司信息时候中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金照料 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金照料有限公司信息时候部副 总监（主办办事）、总监，易方达基金照料有限公司信息时候部副总司理、系统研发部副总 司理、时候运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹备与支柱中心总司理。   杨冬梅女士，工商照料硕士、经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高 级照料东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资 答理部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金照料有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金照料有限公 司宣传筹划专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹划 部总司理，易方达资产照料（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险照料部总司理。曾任易方达基金照料有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险照料部总司理助理、投资风 险照料部副总司理、投资风险照料与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金照料有限公司看守长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 照料有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产照料有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销照料部总司理、居品想象与业务改进部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达资产照料有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   杨嘉文先生，照料学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金照料有限公司基金司理。 曾任大成基金照料有限公司研究部研究员，易方达基金照料有限公司行业研究员、基金司理 助理。杨嘉文历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时代        离任时代 易方达科瑞夹杂                   2017-12-27     - 易方达科汇活泼配置夹杂               2019-11-28    - 易方达逆向投资夹杂                   2021-04-01       - 易方达平衡优选一年持有夹杂               2022-05-26       - 易方达平衡视线夹杂                   2023-12-04       - 易方达科益夹杂                     2020-11-02   2024-09-28   本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、 付浩先生、李剑锋先生。   吴欣荣先生，同上。   冯波先生，同上。   陈皓先生，同上。   张坤先生，同上。   付浩先生，同上。   李剑锋先生，易方达基金照料有限公司国际权益投资部总司理、基金司理，易方达资产 照料（香港）有限公司首席投资官（国际权益）、就证券提供成见负责东谈主员（RO）、提供资产 照料负责东谈主员（RO）、证券来去负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。   （三）基金照料东谈主的职责   （四）基金照料东谈主的承诺 监会的关联规矩，建立健全里面限定轨制，采取有用步履，重视违反现行有用的关联法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关联规矩的行径发生。 限定轨制，采取有用步履，重视下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的来去行为；   （7）卤莽连累，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会阻挠的其他行径。 律、律例及行业范例，真挚信用、用功尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）有意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、过问、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽连累、滥用权柄；   （7）违反现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄 露在职职期间明察的关联证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹备等信息；   （8）违反证券来去场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，扯后腿阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息泄漏和告白中有意含有子虚、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会阻挠的行径。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩， 泄露在职职期间明察的关联证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹备等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去过甚他行为。   （五）基金照料东谈主的里面限定轨制   为保证公司范例化运作，有用地驻防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额持有东谈主利益，珍藏公司及公司鼓励的正当权益，本基金照料东谈主建立了科学、严 密、高效的里面限定体系。   （1）保证公司经营照料行为的正当合规性；   （2）保证各种基金份额持有东谈主及奉求东谈主的正当权益不受侵扰；   （3）驻防和化解经营风险，提高经营照料效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全圆善，完满公司的陆续、健康发展，促进公司完满发展战术；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，耿直诚信，正当自律，用功尽责；   （5）珍藏公司的声誉，保持公司的细密无比形象。   （1）健全性原则。里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个花样。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，珍藏内限定度 的有用推行。   （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，除违法律律例另有 规矩，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营照料方法缩短运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。   公司制定了合理、完备、有用并易于推行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面限定 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本照料轨制；第四个 层面是部门和业务照料轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的圭表，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司怜爱对轨制的陆续磨练，结合业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险限定的要求，不休检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制伙同于通盘这个词公司行为。鼓励会、董事会、监事会和照料层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻推行；各项经营业务和 照料圭表必须治服照料层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采取书面花样，授权书应当明确授权内容。公司授权应适合， 对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保持孤独、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研究办事 业务进程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍藏备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠谈；建立研究申报质地评价体系，不休提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻防原则和效讲理原则制定合理的决策圭表； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和观察轨制。 建立严格的投资阻挠和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在规矩的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）来去业务   建立鸠合来去部门和鸠合来去轨制，投资指示通过鸠合来去部门完成；建立来去监测系 统、预警系统和来去反馈系统，完善干系的安全设施；鸠合来去部门应付来去指示进行审核， 建立自制的来去分配轨制，确保自制对待不同基金；完善来去记录，并实时进行反馈、查对 和归档支柱；建立科学的投资来去绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限定点建立健全范例的系统 和进程，以基金为司帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法和估值圭表等 司帐步履，真正、圆善、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案支柱轨制，确保档案真正圆善。   （6）信息泄漏   公司建立了完备的信息泄漏轨制，指定了信息泄漏负责东谈主，并建立了相应的轨制进程规 范干系信息的采集、组织、审核和发布，竭力于确保公开泄漏的信息真正、准确、圆善、实时。   （7）监察与合规照料   公司诞生看守长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规照料办事的需要 和董事会授权，看守长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案尊府，就里面限定轨制的 推行情况孤独时履行检验、评价、申报、建议职能。看守长如期和不如期向董事会申报公司 里面限定推行情况，董事会对看守长的申报进行审议。   公司诞生监察合规照料部门，并保障其孤独性。监察合规照料部门按照公司规矩和看守 长的安排履行监察与合规照料职责。   监察合规照料部门通过如期或不如期检验里面限定轨制的推行情况，督促公司和旗下基 金的照料运作范例进行。   公司董事会和照料层充分怜爱和支柱监察与合规照料办事，对违反法律、律例和公司内 部限定轨制的，根究关联部门和东谈主员的使命。   （1）本公司承诺以上对于里面限定轨制的泄漏真正、准确；   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不休完善里面限定轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞生辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息泄漏负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家实足由企业法东谈主办股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采取国 际司帐尺度上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌 来去（股票代码：3968），10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 2024 年 6 月 30 日，本集团总资产 115，747.83 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 17.95%，权重 法下成本充足率 14.60%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照料团队、居品研发 团队、风险照料团队、系统与数据团队、款式支柱团队、运营照料团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资照料托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业 务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和改进精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，戮力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的群众、贴心折务的管家、让 价值陆续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”，以改进的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构完满可陆续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不休改进托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私 募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利托 管国内第一只券商鸠合伙产照料筹备、第一只 FOF、第一只信托资金筹备、第一只股权私募 基金、第一家完满货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支柱，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的蜕变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务陆续稳健发展，社会影响力不休进步，频年来取得业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改进 “十佳金融居品改进奖”                                                 ； 中国资产照料“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改进“十佳金融产 品改进奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险照料系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一 等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双进步”金点子决策二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、                                             “20 年最 值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖； 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，       《证券时报》            “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国 债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好答理托管银行”三项大奖；            “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改进英华奖“托管 改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。 “2023 年度估值业务了得机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相配评 选“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产照料有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资照料有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、推行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主办本行办事，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联销耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限定部副司理、司理、信贷照料部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教养，在风险照料、信贷照料、 公司金融、资产托管等边界有深刻的研究和丰富的实务教养。   （三）基金托管业务经营情况   结果 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面限定轨制   招商银行确保托管业务严格遵循国度关联法律律例和行业监管轨制，坚持遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、推行机制和监督机制，驻防和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞罅隙、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险限定轨制，确保托管业务信息真正、准确、圆善、实时；确保内控 机制、体制的不休改进和各项业务轨制、进程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限定及风险驻防体系：   一级里面限定及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防和限定；总行 风险照料部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并提议内控进步照料 建议。   二级里面限定及风险驻防是招商银行资产托管部诞生风险合规照料干系团队，负责部门 里面风险驻防和限定，实时发现里面限定颓势，提议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室申报。   三级里面限定及风险驻防是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，谨守内限定衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限定隐敝各项业务过程和操作花样、隐敝通盘团队和岗亭，并 由一谈东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照料轨制的建立均以驻防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤独，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限定的检验、评价部门孤独于里面限定 的建立和推行部门。   （4）有用性原则。里面限定有用性包含里面限定想象的有用性、里面限定推行的有用 性。里面限定想象的有用性是指里面限定的想象隐敝了通盘应原宥的进击风险，且想象的风 险应付步履适合。里面限定推行的有用性是指里面限定未必按照想象要求严格有用推行。   （5）得当性原则。里面限定得当招商银行托管业务风险照料的需要，并未必跟着托管 业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公阵势与我行其他业务阵势阻碍，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻防的目的。   （7）进击性原则。里面限定在完满全面限定的基础上，原宥进击托管业务进击事项和 高风险花样。   （8）制衡性原则。里面限定未必完满在托管组织体系、机构建树、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照料、居品受理、会 计核算、资金清理、岗亭照料、档案照料和信息照料等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规矩、业务照料办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、照料要求 明确，抖擞风险照料全隐敝的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险限定。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份步履，采取加密、直连表情传输数据，数据推行他乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行探询。   （3）客户尊府风险限定。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 隐讳，除法律律例和其他关联规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时候系统风险限定。招商银行对信息时候系统机房、权限照料实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，通盘电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候系统采 取两地三中心的救急备份照料步履等，保证信息时候系统的安全。   （5）东谈主力资源限定。招商银行资产托管部通过建立细密无比的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源照料及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源照料。   （五）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照料办法》等有 关法律律例的规矩及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务花样中，基金托管东谈主对基金照料东谈主发送 的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行检验监督，对违反法律律例、 基金合同的指示拒却推行，独立即通知基金照料东谈主。   基金托管东谈主如发现基金照料东谈主依据来去圭表已经成效的投资指示违反法律、行政律例和 其他关联规矩，或者违反基金合同约定，实时以书面花样通知基金照料东谈主进行整改，整改的 时限应得当法律律例及基金合同允许的营救期限。基金照料东谈主收到通知后应实时查对阐明并 以书面花样向基金托管东谈主发出回函并改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。                          五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   计算东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金照料东谈主网站公示。   （二）基金登记机构   称呼：易方达基金照料有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   计算东谈主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东谈主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：莫哲、徐桐桐   计算东谈主：莫哲   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）                               。   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   推行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：昌华、马婧   计算东谈主：昌华   本基金的年度财务报表过甚他规矩事项的审计机构为普华永谈中天司帐师事务所(特殊 普通合伙)。   司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   推行事务合伙东谈主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册司帐师：叶尔甸、吴琳杰   计算东谈主：吴琳杰                         六、基金的召募   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的干系规矩 召募，并经中国证券监督照料委员会 2021 年 2 月 10 日《对于准予易方达逆向投资夹杂型证 券投资基金注册的批复》           （证监许可2021 475 号）注册。   本基金为契约型绽开式夹杂型证券投资基金，基金存续期为不如期。   本基金召募期间每份基金份额的运转面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 3 月 17 日至 2021 年 3 月 30 日。   召募对象为得当法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东谈主。                 七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金基金合同于 2021 年 4 月 1 日谨慎成效。自基金合同成效日起，本基金照料东谈主正 式入手照料本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在如期申报中给予泄漏；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会申报并提议照料决策，如 陆续运作、蜕变运作表情、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。              八、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东谈主范围   得当法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   （二）申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他表情办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见干系公告。   （三）申购与赎回办理的绽开日实时代   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券来去所、深圳 证券来去所的来去日，若该来去日非港股通来去日，则本基金不绽开申购和赎回，但基金管 理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时代变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金照料东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时代进行相应的营救， 但应在实施前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩序言上公告。   本基金已于 2021 年 6 月 7 日绽开办理日常申购、赎回业务。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时代提议申购、赎回或蜕变恳求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后猜度的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行猜度； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先赎回，后阐明的份额后赎 回，以详情所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金照料东谈主可在不违反法律律例的情况下，对上述原则进行营救。基金照料东谈主必须在新 法律解释入手实施前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩序言上公告。   （五）申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构规矩的圭表，在绽开日的具体业务办理时代内提议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构规矩的表情备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时代、处理法律解释等在遵 守基金合同和本招募阐述书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金照料东谈主应以来去时代扫尾前受理有用申购和赎回恳求确本日手脚申购或赎回恳求 日（T 日），在开阔情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行阐明。T 日提 交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他 表情查询恳求的阐明情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的阐明情况， 投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   在不违反法律律例的前提下，登记机构可根据《业务法律解释》，对上述业务办理时代进行 营救，本基金照料东谈主将于入手实施前按照关联规矩给予公告。   申购采取全额缴款表情，若申购资金在规矩时代内未全额到账则申购不顺利。若申购不 顺利或无效，基金照料东谈主或基金照料东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申购款项本 金退还给投资东谈主。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者赎 回恳求成效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇局相 关规矩有变更或本基金境外投资主要阛阓的来去清理法律解释有变更、基金境外投资主要阛阓及 外汇阛阓休市或暂停来去、登记公司系统故障、来去所或来去阛阓数据传输蔓延、通讯系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处 理进程，则赎回款项的支付时代可相应顺延。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额为东谈主民币 低名额为东谈主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1，000 元。在得当法律律例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及来去级差有其他规矩的，需同期谨守该销售机构的相 关规矩。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分配的基金收益转购基金份额或采取如期定额投资筹备时，不受最低申购 金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东谈主累计持有份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相诡秘 50%鸠合度的 情形，基金照料东谈主有权采取限定步履。当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在 要紧不利影响时，基金照料东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具 体请参见干系公告。法律律例、中国证监会另有规矩的除外。   投资东谈主可将其一谈或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或蜕变不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该类 基金份额一谈份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 回。在得当法律律例规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规矩的，需同期谨守 该销售机构的干系规矩。 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金限制限定步履。基金照料东谈主必须在营救前依照《信 息泄漏办法》的关联规矩在规矩序言上公告。   （七）基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费。 赎回用度由基金赎回东谈主承担。   本基金可对投资者通过本公司网上直销系统申购本基金 A 类基金份额实行有辞别的费 率优惠。 诞生的基本养老保障基金、照章制定的企业年金筹备筹集的资金过甚投资运营收益形成的企 业补充养老保障基金（包括企业年金单一筹备以及聚总筹备）、不错投资基金的其他社会保 险基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施辞别的优惠申购费率。如将来出现不错投资基 金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金 类型，基金照料东谈主可将其纳入实施辞别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金照料东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.15%            M≥500 万              1，000 元/笔   基金照料东谈主可根据情况营救实施辞别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募阐述书中 列示。       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                1.5%            M≥500 万              1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：         持有时代（天）               A 类基金份额赎回费率   投资者可将其持有的一谈或部分 A 类基金份额赎回。                           赎回用度由赎回基金份额的基金份 额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。坚持有期少于 30 天（不含）的 A 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；坚持有期在 30 天以上（含）且少于 计入基金财产；坚陆续持有期 180 天以上（含）的 A 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额 的 25%计入基金财产；其余用于支付阛阓推行、注册登记费和其他手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：         持有时代（天）               C 类基金份额赎回费率   投资者可将其持有的一谈或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份 额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。坚持有期少于 30 天（不含）的 C 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，持有期自基金合同成效日至该基金份额赎回阐明日（不含该日）； 对于每份申购份额，持有期自该基金份额申购阐明日至赎回阐明日（不含该日）。 营救后的申购费率、赎回费率或变更的收费表情在更新的《招募阐述书》中列示。上述费率 或收费表情如发生变更，基金照料东谈主最迟应于新的费率或收费表情实施前依照《信息泄漏办 法》的关联规矩在规矩序言上公告。   基金照料东谈主不错在不违反法律律例规矩及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基 金促销筹备，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基 金照料东谈主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优 惠行为。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按执行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准猜度。申购触及金额、份额的猜度结果保留到极少点后两位， 极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   （2）赎回金额的处理表情：赎回金额为按执行阐明的有用赎回份额乘以恳求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为 东谈主民币元，猜度结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 谬误计入基金财产。   （1）若投资东谈主采用 A 类基金份额，则申购份额的猜度公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东谈主（通过本公司直销中心申购的天下社会保障基金、照章诞生的基本养老 保障基金、照章制定的企业年金筹备筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障 基金（包括企业年金单一筹备以及聚总筹备）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及依 法登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养 老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本照料东谈主的直销中心投资 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.15%）=99，850.22 元   申购用度=100，000-99，850.22=149.78 元   申购份额=99，850.22/1.0400=96，009.83 份   例五：某投资东谈主（其他投资者）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为   净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17 元   申购用度=100，000-98，522.17=1，477.83 元   申购份额=98，522.17/1.0400=94，732.86 份   （2）若投资东谈主采用 C 类基金份额，则申购份额的猜度公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的猜度方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 100 天，则对 应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-50.80 ＝ 10，109.20 元   例八：某投资东谈主赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 5 天，则对应 的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.5% ＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   猜度日该类基金份额的基金份额净值=猜度日该类基金份额的基金资产净值/猜度日该 类基金份额总份额   本基金各种基金份额净值的猜度，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行适正当式，不错适合蔓延猜度或 公告。   （九）申购和赎回的登记   开阔情况下，投资者 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金顺利后，开阔情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违反法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时代进行营救，基金照料东谈主 应于入手实施前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩序言上公告。   （十）多半赎回的认定及处理表情   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金蜕变中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金蜕变中转入恳求份额总和后的余额）进步前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有才气支付投资东谈主的一谈赎回恳求时，按开阔赎回 圭表推行。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有不毛或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采用宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到一谈赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被烧毁。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础猜度赎回金额，依此类推，直 到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。      若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回恳求进步上一绽开日基金总份额 该单个基金份额持有东谈主剩余赎回恳求，基金照料东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”约定的表情与其他账户的赎回恳求一并办理。      （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金照料东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在规矩序言上进行公告。      当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他表情在 3 个来去日内通知基金份额持有东谈主，阐述关联处理方法，并在 2 日内在规矩 序言上刊登公告。      （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理 请：      （1）因不可抗力导致基金无法开阔运作。      （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。      （3）基金进行来去的主要证券/期货来去阛阓来去时代非开阔停市。      （4）基金照料东谈主以为接受某笔或某些申购恳求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东谈主 利益时。      （5）基金资产限制过大，使基金照料东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金照料东谈主认定的其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因极度情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法开阔运行。   （7）基金照料东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者进步 50%，或者变相诡秘 50%鸠合度的情形。   （8）当一笔新的申购恳求被阐明顺利，使本基金总限制进步基金照料东谈主规矩的本基金 总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金照料东谈主规矩确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额进步单个投资东谈主累计持有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取 估值时候仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照料东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。   （10）因港股通来去当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券来去 服务公司等机构认定的来去极度情况并决定暂停提供部分或者一谈港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制进行开阔来去的情形。   （11）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）          、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）                                 、（10）                                     、（11）项情形且基金照料东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金照料东谈主应当根据关联规矩在规矩序言上刊登暂停申购 公告。如果投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购 的情况排斥时，基金照料东谈主应实时收复申购业务的办理。 缓支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金照料东谈主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。   （3）基金进行来去的主要证券/期货来去阛阓来去时代非开阔停市。   （4）一语气两个或两个以上绽开日发生多半赎回。   （5）发生不绝接受赎回恳求将挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金照料东谈主可 暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取 估值时候仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照料东谈主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   （7）发生证券来去服务公司等机构认定的来去极度情况并决定暂停提供部分或者一谈 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制进行开阔来去的 情形。   （8）基金照料东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因极度情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法开阔运行。   （9）本基金的资产组合中的进击部分发生暂停来去或其他要紧事件，不绝接受赎回可 能会影响或挫伤基金份额持有东谈主利益时。   （10）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金照料东谈主应报 中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额 持有东谈主在恳求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予烧毁。在暂停赎回的情况排斥 时，基金照料东谈主应实时收复赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金照料东谈主应在规如期限内在规矩序言上刊登 暂停公告。   （2）基金照料东谈主不错根据暂停申购或赎回的时代，依照《信息泄漏办法》的关联规矩， 最迟于再行绽开日在规矩序言上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时代，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十三）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧袋机制”部分 的规矩或干系公告。            九、基金蜕变和如期定额投资筹备   （一）基金蜕变   本基金已于 2021 年 6 月 7 日入手办理基金蜕变业务。   上海证券来去所和深圳证券来去所同期绽开来去的办事日为本基金办理蜕变业务的开 放日（若该来去日非港股通来去日，则本基金不绽开蜕变）                          。绽开日的具体业务办理时代为 上海证券来去所、深圳证券来去所来去日的来去时代，但基金照料东谈主根据法律律例或基金合 同的规矩公告暂停蜕变时除外。   若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时代变更、其他特殊情况或根据 业务需要，基金照料东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时代进行相应的营救，但应在实施前依 照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩序言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有来去确当日，方可办理基金蜕变业务。   （1）基金蜕变只可在归拢销售机构进行。蜕变的两只基金必须齐是该销售机构销售的 归拢基金照料东谈主照料的、在归拢注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金蜕变以份额为单元进行恳求。投资者不错发起屡次基金蜕变业务，基金蜕变 用度按每笔恳求单独猜度。蜕变用度以东谈主民币元为单元，猜度结果按照四舍五入方法，保留 极少点后两位。   （3）基金蜕变采取未知价法，即基金的蜕变价钱以蜕变恳求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行猜度。   （4）基金蜕变后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被阐明之日起再行开 始猜度。   （5）投资者办理基金蜕变业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）蜕变业务谨守“先进先出”的业务法律解释，即份额注册日历在前的先蜕变出，份额 注册日历在后的后蜕变出，如果蜕变恳求当日，同期有赎回恳求的情况下，则谨守先赎回后 蜕变的处理原则。   （7）转入本基金的份额猜度结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍 五入，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）基金蜕变的恳求表情   基金投资者必须根据基金照料东谈主和基金销售机构规矩的手续，在绽开日的业务办理时代 提议蜕变的恳求。   提交基金蜕变恳求时，账户中必须有实足可用的转出基金份额余额。   （2）基金蜕变恳求的阐明   基金照料东谈主应以来去时代扫尾前受理有用基金蜕变恳求确本日手脚基金蜕变的恳求日 (T 日)，在开阔情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该来去的有用性进行 阐明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 规矩的其他表情查询恳求的阐明情况。   基金份额持有东谈主可将其一谈或部分基金份额蜕变成另一只基金，每类基金份额单笔转出 恳求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金份额一谈份额）；若某笔蜕变导致投资者在该销售机构托管的该类基 金份额余额不及 1 份时，基金照料东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余份 额一次性一谈赎回。   基金蜕变费由基金份额持有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募阐述书》及最新的干系公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费，具体实施办法和蜕变费率详见相 关公告。蜕变用度以东谈主民币元为单元，猜度结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   基金照料东谈主不错在不违反法律律例规矩及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基 金促销筹备，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基 金照料东谈主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优 惠行为。   猜度公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为蜕变恳求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为蜕变恳求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币阛阓基金一谈转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在一谈蜕变转出某类货币阛阓基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与蜕变转出份额对应的款项一并划转到蜕变转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体规矩为准。当投资者在一谈蜕变转出某类货币阛阓基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与蜕变转出份额对应的款项一并划转到蜕变转入的基 金。   阐述：   （1）基金蜕变用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金蜕变时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金蜕变时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施辞别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为相比尺度）。申购补差用度按照蜕变金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次蜕变时两只基金的申购费率的互异情况而定并 见干系公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募阐述书》及最新的干系公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金蜕变业务，基金蜕变用度按每笔恳求单独猜度。蜕变费 用以东谈主民币元为单元，猜度结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   例：假定某持有东谈主（其他投资者）持有本基金 A 类基金份额 10，000 份，持有 100 天， 现欲蜕变为易方达策略成长二号夹杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0.5%，申购补差费率为 0.5%。蜕变份额猜度如下：   蜕变金额=转出基金恳求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元   转出基金赎回费=蜕变金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.5%=55.00 元    申购补差费=（蜕变金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）= （11，000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%）=54.45 元    蜕变费=转出基金赎回费+申购补差费=55.00+54.45=109.45 元    转入金额=蜕变金额-蜕变费=11，000.00-109.45=10，890.55 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，890.55÷1.020=10，677.01 份    注：本基金通达与易方达旗下其它绽开式基金（由归拢注册登记机构办理注册登记的、 且已公告通达基金蜕变业务）之间的蜕变业务，各基金蜕变业务的绽开状态及来去限制详见 各基金干系公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的归拢销售机构办理基金的转 换业务，具体的业务进程、办理时代和办理表情以销售机构的规矩为准。转入本基金时转入 份额的猜度结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此谬误产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    投资者 T 日恳求基金蜕变顺利后，注册登记机构将在 T＋1 办事日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 办事日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金蜕变中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金蜕变中转入恳求份额总和后的余额）进步前一 绽开日的基金总份额的 10%，为多半赎回。发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有疏通 的优先级，基金照料东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金 转出和基金赎回，将采取疏通的比例阐明（除另有公告外）；在转出恳求得到部分阐明的情 况下，未阐明的转出恳求将不给予顺延。    发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的蜕变恳求：    （1）因不可抗力导致基金无法开阔运作或因不可抗力导致基金照料东谈主弗成支付蜕变转 出款项。    （2）发生《基金合同》规矩的暂停基金资产估值情况时。    （3）基金进行来去的主要证券/期货来去阛阓来去时代非开阔停市。    （4）基金照料东谈主以为接受某笔或某些蜕变转入恳求可能会影响或挫伤现存基金份额持 有东谈主利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金照料东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金照料东谈主认定的其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因极度情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法开阔运行。   （7）基金照料东谈主接受某笔或者某些蜕变转入恳求有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者进步 50%，或者变相诡秘 50%鸠合度的情形时。   （8）当一笔新的蜕变转入恳求被阐明顺利，使本基金总限制进步基金照料东谈主规矩的本 基金总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金照料东谈主规矩确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额进步单个投资者累计持有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额进步单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取 估值时候仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照料东谈主应 当采取暂停接受基金蜕变恳求等步履。   （10）因港股通来去当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券来去 服务公司等机构认定的来去极度情况并决定暂停提供部分或者一谈港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制进行开阔来去的情形。   （11）一语气两个或两个以上绽开日发生多半赎回。   （12）发生不绝接受蜕变转出恳求将挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金照料 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的蜕变转出恳求。   （13）本基金的资产组合中的进击部分发生暂停来去或其他要紧事件，不绝接受蜕变转 出可能会影响或挫伤基金份额持有东谈主利益时。   （14）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。   基金蜕变业务的解释权归基金照料东谈主。基金照料东谈主不错根据阛阓情况在不违反关联法律 律例和《基金合同》的规矩之前提下营救上述蜕变的收费表情、费率水平、业务法律解释及关联 限制，但应在营救成效前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩序言上公告。   （二）如期定额投资筹备   本基金已于 2021 年 6 月 7 日入手办理如期定额投资业务，具体实施办法参见干系公告。     十、基金的转托管、质押、非来去过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。具体办理方法参照《业务法律解释》的关联规矩以及各销售机 构的业务法律解释。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律律例过甚业务法律解释，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 来去过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非来去过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于得当条件 的非来去过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                   十一、基金的投资   （一）投资办法   本基金主要采取逆向投资策略，在限定风险的前提下，追求杰出功绩相比基准的投资回 报。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓来去互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓 股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、公征战行的次级债、中期单子、短期融资券、可蜕变 债券、可交换债券等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、 股指期货、国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适正当式后，本 基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股 票不进步股票资产的 50%）；每个来去日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他 金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩推行。   （三）投资策略   本基金将综合计划宏不雅与微不雅经济、阛阓与政策等因素，详情组合中股票、债券、货币 阛阓器具过甚他金融器具的比例。   在资产配置中，本基金主要计划：                 （1）宏不雅经济因素，包括 GDP 增长率过甚组成、CPI、 阛阓利率水平变化、货币政策等；               （2）微不雅经济因素，包括各行业主要企业的盈利变化情况 过甚盈利预期；       （3）阛阓因素，包括股票及债券阛阓的涨跌、阛阓全体估值水平、大类资产 的预期收益率水平过甚历史相比、阛阓资金供求关系过甚变化；                            （4）政策因素，与证券阛阓 密切干系的各式政策出台对阛阓的影响等。   （1）个股采用策略   本基金主要采取逆向投资策略，要点投资以下几类股票：   公司质地较好，但受多种因素影响，公司股票阛阓原宥度阶段性较低，导致公司股价不 能充分反应其内在价值。本基金将对股票阛阓原宥度进行深刻分析，对股票低阛阓原宥度成 因及陆续性进行综合判断，以采用阛阓原宥度阶段性较低、当前股价未充分反应内在价值， 但翌日可能改善的优质公司股票。   公司经营现象较好，但受短期因素或一次性事件影响，阛阓过度反应，导致股价暂时走 低，弗成充分反应内在价值，但翌日这类股票价钱存在提振可能。本基金将对股价受短期因 素和一次性事件影响较大的公司进行综合分析，以采用当前股价未充分反应内在价值，但未 来可能改善的优质公司股票。   公司基本面已发生或预期将发生积极变化，包括行业基本面改善、公司治理结构改善、 公司业务转型、公司资产重组及收购兼并、公司照料层变更、公司新址品发布或新业务开展、 公司盈利才气进步、公司成长性提高等，但由于阛阓存在分歧，公司股价并未充分反应这些 变化。本基金将对公司基本面进行陆续追踪分析，采用当前股价未充分反应基本面改善情况， 但翌日有望体现基本面改善情况的股票。   在上述股票中，本基金投资时将要点原宥抖擞以下任一尺度的股票：1）市净率（PB）、 市盈率（PE）或者市销率（PS）低于全阛阓或行业（剔除上述研究为负数的股票）中位数的 股票；2）市净率（PB）、市盈率（PE）或者市销率（PS）低于自身历史中位数的股票；3） 昔日 3 个月或昔日 1 年股价涨跌幅低于全阛阓中位数的股票。   （2）行业配置策略   本基金将通过分析以下因素，对各行业的投资价值进行综合评估，从而详情并动态营救 行业配置比例。   本基金将陆续追踪分析宏不雅经济发展情况，对不同宏不雅经济态势下各行业的预期阐扬进 行动态研判。   本基金将对政府产业政策进行陆续追踪研究，以把捏政府产业政策趋势，在此基础上动 态分析政府产业政策对各行业的影响。   本基金将密切追踪行业发展数据、险峻游产业链数据，当令对各行业景气度周期进行研 判。   本基金将追踪研究行业在境外阛阓的发展情况，判断该行业现在所处的阶段、翌日的发 展标的和投资价值。   （3）股票组合的构建与营救   在以上分析的基础上，本基金将进行股票投资组合的构建。当行业、公司的基本面出现 较大变化，或股票价钱已充分反应其内在价值时，本基金将对股票组合当令进行动态营救。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金投资存托凭证的策略依照上述股票投资策略推行。   在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种采用两个档次进行投资照料。在类 属配置档次，本基金结合对宏不雅经济、阛阓利率、供求变化等因素的综合分析，根据来去所 阛阓与银行间阛阓类属资产的风险收益特征，如期对投资组合类属资产进行优化配置妥协救， 详情类属资产的权重。   在券种采用上，本基金以永久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资照料。   跟着国内债券阛阓的深刻发展和结构性变迁，更多债券新品种和来去花样将加多债券投 资盈利模式，本基金将密切追踪阛阓动态变化，采用合适的介入契机，谋求高于阛阓平均水 平的投资申报。   本基金可在综合计划预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，采用投资价值较 高的资产支柱证券进行投资。       本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股 票期权，将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、来去活跃的股指 期货、国债期货、股票期权合约进行来去，以对冲投资组合的风险、有用照料现款流量或降 低建仓或调仓过程中的冲击成本等。       为了更好地完满投资办法，在综合计划预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基 金可参与融资业务。       （四）功绩相比基准       中证 800 指数收益率×65%+中证港股通综合指数收益率×20%+中债总指数收益率×       本基金采用被阛阓泛泛认同的中证 800 指数和中证港股通综合指数手脚股票部分的业 绩相比基准，中债总指数手脚固定收益部分的功绩相比基准。采用本基准的原因为：1、根 据本基金的资产配置策略，股票和固定收益部分各采用一个具有阛阓代表性的指数手脚基准， 并按照预期大类资产配置的情况，设定功绩相比基准的权重。2、在股票部分基准的采用方 面，本基金在阛阓已有的股票指数中采用了具备阛阓代表性的中证 800 指数手脚内地股票部 分的基准，由于本基金股票投资范围既包括内地照章刊行上市的股票，也包括港股通股票， 因此本基金采用了中证港股通综合指数手脚港股部分的基准。3、本基金固定收益部分采用 具有阛阓代表性的中债总指数手脚基准。       如果指数编制单元转变以上指数称呼、住手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜不绝手脚功绩相比基准， 或阛阓上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的功绩相比基准时，本基金照料东谈主不错根 据本基金的投资范围和投资策略，营救基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意后 报中国证监会备案，并实时公告，无用召开基金份额持有东谈主大会审议。       （五）风险收益特征       本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型 基金和货币阛阓基金。       本基金可通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了需要承 担与境内证券投资基金一样的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、 投资于香港证券阛阓的风险、以及通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制投资的风险等 独有风险。     本基金通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制投资的风险详见本招募阐述书 “风险揭示”部分。    （六）投资阻挠行径与限制    为珍藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过甚他不正当的证券来去行为；    （6）法律、行政律例和中国证监会规矩阻挠的其他行为。    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股票不进步股票资产 的 50%）；    （2）每个来去日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 策画计），其市值不进步基金资产净值的 10％；    （4）本基金照料东谈主照料的一谈基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股总策画计），不进步该证券的 10％，实足按照关联指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （6）本基金持有的一谈资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产支柱证券的比例，不得进步该资产支柱 证券限制的 10％；    （8）本基金照料东谈主照料的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支柱证券，不得 进步其各种资产支柱证券悉数限制的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资尺度，应在评级申报发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金照料东谈主照料的一谈绽开式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金照料东谈主照料的一谈投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%，实足按照关联指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；      （16）本基金参与股指期货来去，应当遵循下列要求：本基金在职何来去日日终，持有 的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净值的 10%；在职何来去日日终，持有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；在职何来去日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数 （轧差猜度）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何来去日内来去(不包 括平仓)的股指期货合约的成交金额不得进步上一来去日基金资产净值的 20%；      （17）本基金参与国债期货来去，应当遵循下列要求：在职何来去日日终，本基金持有 的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；本基金在职何来去日日终，持有 的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何来去日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来去日基金资产净值的 30%；本 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，悉数（轧差猜度）应当得当基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （18）本基金参与股票期权来去的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来去所法律解释认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数猜度；   （19）基金参与融资业务后，在职何来去日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票推行，与境内上市来去 的股票合并猜度；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金限制变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个来去日内进行营救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起入手。 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去的，应当得当基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防 利益防止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱推行。干系来去必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予泄漏。要紧关联来去应提交基金照料东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来去 事项进行审查。 求，本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、阻挠行径规矩或从事关 联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金照料东谈主履行适正当式后，可依据法律律例或监管部门规矩对基金合同进行变更。     （七）基金照料东谈主代表基金诈欺鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。     （八）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂司帐师事务所成见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。     （九）基金投资组合申报（未经审计）     本基金照料东谈主的董事会及董事保证本申报所载尊府不存在子虚记录、误导性叙述或要紧 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。     本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了本申报的内容， 保证复核内容不存在子虚记录、误导性叙述或者要紧遗漏。     本投资组合申报关联数据的期间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                      占基金总资产的 序号            款式                   金额(元)                                                       比例(%)      其中：股票                          980，306，514.02        84.86      其中：债券                            9，293，764.86         0.80      资产支柱证券                                      -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                                      -                -       融资产      注：本基金本申报期末通过港股通来去机制投资的港股市值为 261，255，329.66 元，占 净值比例 23.47%。 （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                                            占基金资产净                行业类别               公允价值（元） 码                                                            值比例（％） A    农、林、牧、渔业                             30，728，212.56          2.76 B    采矿业 C    制造业                              636，465，357.36              57.17 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                  16，030，040.00               1.44 E    建筑业                                   1，576，518.00            0.14 F    批发和零卖业                               11，152，281.00            1.00 G    交通运载、仓储和邮政业                           4，542，600.00            0.41 H    住宿和餐饮业                                           -               - I    信息传输、软件和信息时候服务业                       3，618，302.76            0.33 J    金融业                                   1，277，480.00            0.11 K    房地产业                                             -               - L    租出和商务服务业                                            -            - M    科学研究和时候服务业                                9，541.68            0.00 N    水利、环境和全球设施照料业                                       -            - O    住户服务、修理和其他服务业                                       -            - P    拔擢                                                  -            - Q    卫生和社会办事                                             -            - R    文化、体育和文娱业                                           -            - S    综合                                                  -            -      悉数                               719，051，184.36              64.59 （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别            公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例（%） 动力                        13，172，554.74                            1.18 材料                                    -                               - 工业                        37，772，024.24                            3.39 非必需销耗品                    18，533，201.21                        1.66 必需销耗品                      1，450，258.68                        0.13 保健                        30，303，210.08                        2.72 金融                        79，801，777.82                        7.17 信息时候                      30，878，004.37                        2.77 电治服务                      33，396，972.02                        3.00 公用事迹                      15，740，636.23                        1.41 房地产                          206，690.27                        0.02 悉数                       261，255，329.66                       23.47      注：以上分类采取全球行业分类尺度（GICS）。 （1） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                           占基金资产净 序号     股票代码       股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                           值比例（％）                  重庆农村商                   业银行                                                           占基金资产净 序号               债券品种             公允价值(元)                                                           值比例(％)        其中：政策性金融债                                     -             -                                                                 占基金                                                                 资产净 序号      债券代码           债券称呼      数目（张）          公允价值(元)                                                                 值比例                                                                 （％）       本基金本申报期末未持有资产支柱证券。       本基金本申报期末未持有贵金属。       本基金本申报期末未持有权证。       本基金本申报期末未投资股指期货。       本基金本申报期末未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州巨星科技股份有限公司在申报编制日前 一年内曾受到中华东谈主民共和国宁波海事局的处罚。深圳市裕同包装科技股份有限公司在申报 编制日前一年内曾受到深圳市生态环境局龙岗照料局的处罚。       本基金对上述主体所刊行证券的投资决策圭表得当公司投资轨制的规矩。       除上述主体外，基金照料东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案调查，或在申报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 （3）其他资产组成 序号                称呼                           金额（元） （4）申报期末持有的处于转股期的可蜕变债券明细                                           占基金资产净 序号      债券代码      债券称呼     公允价值(元)                                            值比例(%) （5）申报期末前十名股票中存在运动受限情况的阐述   本基金本申报期末前十名股票中不存在运动受限情况。                                十二、基金的功绩     基金照料东谈主依照恪称连累、真挚信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日阐扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。     本基金合同成效日为 2021 年 4 月 1 日，基金合同成效以来（结果 2023 年 12 月 31 日） 的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                            净值增长                功绩相比基                  净值增长               功绩相比基     阶段                     率尺度差                准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                  率（1）               准收益率（3）                            （2）                 准差（4） 自基金合同生           19.00%     0.55%    -2.17%     0.77%   21.17%    -0.22% 效日至 2021 年 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 自基金合同生           -3.07%     0.90%    -25.01%    0.89%   21.94%    0.01% 效日至 2023 年                            净值增长                功绩相比基                  净值增长               功绩相比基     阶段                     率尺度差                准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                  率（1）               准收益率（3）                            （2）                 准差（4） 自基金合同生           18.64%     0.55%    -2.17%     0.77%   20.81%    -0.22% 效日至 2021 年 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 自基金合同生           -4.13%     0.90%    -25.01%    0.89%   20.88%    0.01% 效日至 2023 年                十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的支柱和刑事使命   本基金财产孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。                十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去场所的共同来去日以及国度法律律例规矩需 要对外泄漏基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东谈主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门关联规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加营救地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近来去日的 报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来去日的报价弗成真正反应公允价值的， 应付报价进行营救，详情公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制手脚特征计划。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支柱的估值时候详情公允价值。采取估值时候详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 营救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行营救并详情公允价 值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考一样投资品 种的现行市价及要紧变化因素，营救最近来去市价，详情公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可蜕变债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时候详情公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产支柱证券，采取估值时候详情公允价值；   （6）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经营救的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付阛阓报价进行营救以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应采取估值时候详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券，采取估值时候详情公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公征战售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩详情 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，采取最近来去日结算价估值。   如本基金投资股票阛阓来去互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，触及相 关货币对东谈主民币汇率的，届时根据干系法律律例及监管机构的要求详情汇率起头，如法律法 规及监管机构无干系规矩，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后详情本基金的估值汇率起头。   对于按照中国法律律例和基金投资股票阛阓来去互联互通机制触及的境酬酢易场所所 在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规矩营救或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金 营救日或执行支付日进行相应的估值营救。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规矩估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律律例的规矩或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商照料。   根据关联法律律例，基金资产净值猜度和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金照料东谈主对基金资产净值的猜度 结果对外给予公布。   （五）估值圭表 量猜度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度救急营救机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日猜度基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按规矩对外公布。   （六）估值子虚的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值子虚时，视为基金份额 净值子虚。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错形成估值子虚，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的使命东谈主应当对由于该 估值子虚遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值子虚处理原则”给予赔偿， 承担赔偿使命。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据猜度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值子虚使命方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚使命方承担；由于估值子虚使命方未 实时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主形成损失的，由估值子虚使命方对径直损失承担赔偿 使命；若估值子虚使命方已经积极妥洽，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时代进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值子虚使命方应付更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值子虚已得到更正。   （2）估值子虚的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，况且仅对 估值子虚的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值子虚 使命方仍应付估值子虚负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值子虚使命方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的赔偿 额加上已经取得的欠妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值子虚使命方。   （4）估值子虚营救采取尽量收复至假定未发生估值子虚的正确情形的表情。   估值子虚被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值子虚发生的原因详情 估值子虚的使命方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚形成的损失进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值子虚的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值猜度出现子虚时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步履重视损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值猜度差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行赔偿时，基 金照料东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条件进行赔偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金照料东谈主的建议推行，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主猜度的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付赔偿金，就执行向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照舛错进度各自承担相应的使命。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的猜度结果，天然屡次再行猜度和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的猜度结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值猜度子虚而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 基金照料东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息泄漏的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责猜度，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照料东谈主应于每个绽开日来去扫尾后猜度当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值猜度结果复核阐明后发送给基金照料东谈主，由基 金照料东谈主按规矩对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值子虚处理。 子虚，或国度司帐政策变更、阛阓法律解释变更等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主 和基金托管东谈主天然已经采取必要、适合、合理的步履进行检验，但未能发现子虚的，由此造 成的基金资产估值子虚，基金照料东谈主和基金托管东谈主撤职赔偿使命。但基金照料东谈主、基金托管 东谈主应当积极采取必要的步履排斥或松开由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。                 十五、基金的收益分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完满收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配表情是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 一类别的每一基金份额享有同均分配权； 分配原则和支付表情，不需召开基金份额持有东谈主大会审议；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时代、分配数额及比例、分配表情等内容。   （五）收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩序言公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                 当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的猜度方法，依照《业务法律解释》 推行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                   十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的各项合理用度；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付表情   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。照料费的猜度方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，       基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的表情于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个办事日 内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的猜度方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，       基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的表情于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日扫尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个办事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，按 前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的猜度方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，       基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的表情于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日扫尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个办事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应契约规矩，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。   （五）与基金销售关联的用度 阐述书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购 和赎回的数额和价钱”中的干系规矩。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金照料东谈主可通过本基金托管账户径直缴付， 或划付至基金照料东谈主账户并由基金照料东谈主按照干系规矩申报缴纳。如果基金照料东谈主先行垫付 上述升值税等税费的，基金照料东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金清理后若基金照料东谈主 被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金照料东谈主有权向投资东谈主就干系金额 进行追偿。                 十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联规矩编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩序言公告。                十八、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息泄漏办法》、                                    《流动性风 险照料规矩》、       《基金合同》过甚他关联规矩。干系法律律例对于信息泄漏的泄漏表情、登载 序言、报备表情等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真正性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时代内，将应予泄漏的基金信息通过规矩 序言泄漏，并保证基金投资者未必按照《基金合同》约定的时代和表情查阅或者复制公开披 露的信息尊府。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开泄漏的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息泄漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开泄漏的信息采取阿拉伯数字；除相配阐述外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的法律解释及具体圭表，阐述基金居品的本性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募阐述书应当最大限制地泄漏影响基金投资者决策的一谈事项，阐述基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东谈主 服务等内容。基金合同成效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在 三个办事日内，更新基金招募阐述书并登载在规矩网站上；基金招募阐述书其他信息发生变 更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募阐述 书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产支柱及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概若是基金招募阐述书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府提要的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应 当在三个办事日内，更新基金居品尊府提要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金远离运 作的，基金照料东谈主不再更新基金居品尊府提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐述书领导性公告和基金合同领导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品尊府提要、《基金合同》和基金托管契约登载 在规矩网站上，并将基金居品尊府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募阐述 书确当日登载于规矩序言上。   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩序言上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在规矩网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站泄漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的猜度表情及关联申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金照料东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规矩网站上，并将年度申报领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过得当《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规矩网站上，并将中期申报领导性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度申报领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他进击信息”项下 泄漏该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度申报和中期申报中泄漏基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同远离、基金清理；   （3）蜕变基金运作表情、基金合并；   （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金照料东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照料公司变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金照料东谈主的执行限定东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金照料东谈主的高等照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金照料东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东谈主或其高等照料东谈主员、基金司理因基金照料业务干系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、执行限定 东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来去事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提表情和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价子虚达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （19）营救基金份额类别的建树；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）基金信息泄漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息泄漏 义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开知道，并将关联情况立即申报中国证监会。   基金合同远离的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在规矩网站上，并将清理申报领导性公 告登载在规矩报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募阐述 书的规矩进行信息泄漏，详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。   若本基金投资股指期货、国债期货、资产支柱证券、股票期权、港股通股票，参与融资 业务，基金照料东谈主将按干系法律律例要求进行泄漏。   当干系法律律例对于上述信息泄漏的规矩发生变化时，基金照料东谈主将按最新规矩进行信 息泄漏。   （六）信息泄漏事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏照料轨制，指定专门部门及高等照料东谈主 员负责照料信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息泄漏内容与 花样准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新 的招募阐述书、基金居品尊府提要、基金清理申报等公开泄漏的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用一家报刊泄漏本基金信息。基金照料东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证干系报送信 息的真正、准确、圆善、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩序言上泄漏信息外，还不错根据需要在其他全球 序言泄漏信息，然则其他全球序言不得早于规矩序言泄漏信息，况且在不同序言上泄漏归拢 信息的内容应当一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金开阔投资操作的前提 下，自主进步信息泄漏服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律法律解释的干系规矩。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规矩将信 息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。                  十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂司帐师事务所成见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任得当《证券法》规矩 的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计成见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 基金照料东谈主按照基金合同和招募阐述书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况详情是否暂停申购。本招募阐述书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 规矩适用于主袋账户份额。 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照料东谈主猜度各项投 资运作研究和基金功绩研究时应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来去等表情收复流动性后，基金照料东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等表情，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   远离侧袋机制后，基金照料东谈主实时聘任得当《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并 泄漏专项审计成见。   （五）侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东谈主应实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募阐述书“基金的信息泄漏”部分规矩的基金净值信息泄漏表情和 频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 泄漏侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金如期申报中泄漏申报期内特定资产处置进展 情况，泄漏申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定资产最终变 现价钱的承诺。                  二十、风险揭示   （一）本基金的独有风险 且相对踏实的基金品种，受股票阛阓系统性风险影响较大，如果股票阛阓出现全体下落，本 基金的净值阐扬将受到影响，投资者面对无法取得收益以致可能发生较大失掉的风险。   本基金主要采取逆向投资策略，须承受逆向投资策略的独有风险。本基金采取逆向投资 策略进行股票投资时，将主要基于上市公司公开数据、阛阓原宥度等多方面因素采用当前股 价未充分反应内在价值的股票，由于上市公司的股价受多种因素影响，其是否高潮具有较大 不祥情味，因此本基金根据逆向投资策略进行投资不料味着一定盈利，以致在部分情况下， 本基金根据逆向投资策略采用的股票可能永久无法高潮以致下落，                             由此可能加多本基金投资 风险。投资者须在感性判断的基础上审慎作念出投资采用。   本基金的投资范围包括港股通股票，除与其他投资于股票的基金所面对的共同风险外， 本基金还将面对以下独有风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券阛阓的独有风险 诸多互异，本基金参与港股通来去需遵循内地与香港干系法律、行政律例、部门规章、范例 性文献和业务法律解释，对香港证券阛阓有所了解；通过港股通参与香港证券阛阓来去与通过其 他表情参与香港证券阛阓来去，也存在一定的互异。以上情形可能加多本基金的投资风险。 方研究分析申报的不雅点、极度来去情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通 股票在上市第一年里，除受阛阓、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股情怀 变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或 主营业务经营所在地的政策法律变化、境外阛阓联动以过甚他原因而出现股价较大波动的情 形；此外，香港证券阛阓实行 T+0 反转来去机制，且股票来去不设涨跌幅限制，加之香港 阛阓结构性居品和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱可能阐扬 出更为剧烈的波动，由此加多本基金净值的波动风险。 有收入，上市后仍无收入、陆续失掉、无法进行利润分配等情形，若本基金投资生物科技公 司，本基金的投资风险可能加多。 格低可能存在大比例折价供股或配股、时常期拆合并股份的行径，投资者持有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。 在限定权相对鸠合，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于普通股份领有的投票权 利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制，由此可能增 加本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务经营所在地法律律例、话语或文化习尚等与内地存在互异，导致投资 者较难获取或交融公司执行经营现象干系资讯，由此可能加多本基金的投资风险。 券可能出现永劫间停牌风景，由此可能加多本基金的投资风险。 等安排，干系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将面对无法不绝通过港 股通买卖干系股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称 香港结算）可能无法比照退市前尺度提供口头持有东谈主服务，中国证券登记结算有限使命公司 （以下简称中国结算）通过香港结算不绝为投资者提供的退市股票口头持有东谈主服务可能会受 限。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制投资的独有风险 互通机制投资于香港阛阓，在阛阓参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面齐有一定 的限制，而且此类限制可能会不休营救，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地 阛阓形成坚苦，从而对投资收益以及开阔的申购赎回产生径直或辗转的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券名单会 动态营救。对于被调出的港股通标的证券，自营救之日起，本基金将不得再行买入。以上情 形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为来去日的日历才为港股通来去日，存在港股通来去日不连贯的情形，而导 致基金所持的港股组合在后续港股通来去日开市来去中鸠合体现阛阓反应而形成其价钱波 动突然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在互异，香港证券阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行 交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通来去日）卖出股票，T+2 日（港股通来去日，即 为卖出当日之后第二个港股通来去日）在香港阛阓完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能 回到东谈主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地证券阛阓要长；此 外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生蔓延来去。因此交收轨制的不同以及港 股通来去日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金弗成实时到账，而形成支付赎回款 日历比开阔情况延后的风险。 施逐日额度限制，如当日额度使用完毕，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能 面对逐日额度不及而来去失败的风险。 情形时，香港证券阛阓将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股来去的风险；出 现内地证券来去服务公司认定的来去极度情况时，将可能暂停提供部分或者一谈港股通服务， 本基金将面对在暂停服务期间无法进行港股通来去的风险。若香港联交所与内地来去所的证 券来去服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上弗成申报和 烧毁申报的来去中断风险； 东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在来去时代内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率，最终结算汇率为干系机 构日终详情的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金面对汇率波动的不祥情味风险，由此可能加多本基金的风险。 适用阛阓波动退换机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收 市竞价来去的港股通标的证券，收市竞价来去时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形 可能加多本基金的投资风险。 益分拨、蜕变、收购等情形或者极度情况，所取得的港股通标的证券除外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，来去所另有规矩的除外；因港股通股票权益分拨 或者蜕变等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖 出，但不得行权；因港股通标的证券权益分拨、蜕变或者收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述法律解释可能加多本基金的投资风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算参与东谈主未完成与中 国结算的鸠合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东谈主对本基金出 现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的关联本基金 的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未遵循干系业务法律解释导致本 基金利益受到挫伤的情况。 中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、清理、披发等业务处理，投 资者通过港股通业务取得的现款红利将会较香港阛阓有所延后。 和逾额公开配售。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓来去互联互通机制允许买卖的香港证券 阛阓股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于： 股通来去日，则本基金不绽开申购和赎回，投资东谈主无法进行申购与赎回； 务公司等机构认定的来去极度情况并决定暂停提供部分或者一谈港股通服务，或者发生其他 影响通过股票阛阓来去互联互通机制进行开阔来去的情形，本基金可能发生拒却或暂停申购， 暂停赎回或减慢支付赎回款的情形，可能影响投资东谈主的申购以及份额持有东谈主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金资产 投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及与存托凭证 刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有 权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在陆续信息泄漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境内 外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 债期货、股票期权等金融生息品投资可能给本基金带来非凡风险。投资股指期货、国债期货 的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的干系度缩短带 来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、来去敌手信用风险、 操立场险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   （二）阛阓风险   本基金投资于内地和香港证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者表情和来去轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风 险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的风险。利 质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票和 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货膨大，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基 金资产的执行收益率。   信用风险主要指债券、单子刊行主体、进款银行信用现象可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   上市公司的经营现象受多种因素的影响，如照料才气、行业竞争、阛阓前程、时候更新、 新址品研究征战等齐会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能下落，或者未必用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过 投资各样化来漫步这种非系统风险，但弗成实足幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   （三）流动性风险   本基金可投资于内地照章刊行、上市的股票（包括创业板、中小板以过甚他照章刊行上 市的股票）、港股通股票、债券、货币阛阓器具等，一般情况下，上述资产阛阓流动性较好。 但不打消在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金 投资于上述资产时，可能存在以下贱动性风险：一是基金照料东谈主建仓或进行组合营救时，可 能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者的 赎回，基金被动以不适合的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不 利影响。   当本基金发生多半赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分宽限赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上绽开日发生多半赎回，可暂停接受投资 东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项；当本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回申 请进步上一绽开日基金总份额 10%的，基金照料东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例 的赎回恳求实施宽限办理。具体情形、圭表见招募阐述书“八、基金份额的申购、赎回”之 “（十）多半赎回的认定及处理表情”。   发生上述情形时，投资东谈主面对无法一谈赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金 暂停或宽限办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的 风险。 影响   除多半赎回情形外，本基金备用流动性风险照料器具包括但不限于暂停接受赎回恳求、 减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他步履。   暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回款项等器具的情形、圭表见招募阐述书“八、基金份 额的申购、赎回”之“（十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处 理”的干系规矩。若本基金暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金 份额。若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时代将后延，可能对投资者的资金安排带来 不利影响。   短期赎回费适用于陆续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在陆续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、圭表见招募阐述书“十三、基金资产的估值”之 “（七）暂停估 值的情形”的干系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份 额净值，另一方面基金将减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求，减慢支付赎回款 项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回恳求将导致投资者无法申购或赎回本 基金。   采取舞动订价机制的情形、圭表见招募阐述书“十三、基金资产的估值”之 “                                     （四）估 值方法”的干系规矩。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回 基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用阻碍并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额开阔绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产 的变面前代具有不祥情味，最终变现价钱也具有不祥情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金照料东谈主猜度各项投资运作研究和基金功绩研究时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄漏侧袋账户份额的 净值，即便基金照料东谈主在基金如期申报中泄漏申报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （四）照料风险 其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税行径的认定以及适用的税率等 进行营救。届时，基金照料东谈主将推行更新后的政策，可能会因此导致基金资产执行承担的税 费发生变化。该等情况下，基金照料东谈主有权根据法律律例及税收政策的变化相应营救税收处 理，该等营救可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值营救。由于前述 税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存 在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （六）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募阐述书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略本性的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性照料实施指引（试行）》及里面评级尺度， 将基金居品按照风险由低到高章程进行风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价尺度和方法的互异，对归拢居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金执交运作 情况等当令营救对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配磨练，并须实时原宥销售机构对于本基金风险评 级的营救情况，严慎作出投资决策。   （七）其他风险 构无法开阔办事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。 较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能面对操立场险。        二十一、基金合同的变更、远离与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩序言公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当远离： 说合的；   （三）基金财产的清理 组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘任司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申报出具法 律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经得当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             二十二、基金合同的内容提要   一、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并遵循《基金合同》、招募阐述书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）原宥基金信息泄漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照料东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及蜕变恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当关联法律、律例的前提下，制订妥协救关联基金认购、申购、赎回、蜕变、 非来去过户、转托管和收益分配等的业务法律解释；   （17）在不违反法律律例和监管规矩且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、来去清理等款项，基金照料东谈主有权代表基金份额持有东谈主以基金资 产手脚质押进行融资；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以真挚信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营表情 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此孤独，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的步履使猜度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩猜度并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息泄漏及申报义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应予隐讳，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时代发出，况且保证投资者 未必按照《基金合同》规矩的时代和表情，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分配；   （19）面对完毕、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金 照料东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）推行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全支柱基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真挚信用、用功尽责的原则持有并安全支柱基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备实足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）支柱由基金照料东谈主代表基金执意的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在 基金信息公开泄漏前给予隐讳，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照料东谈主猜度的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，阐述基金照料 东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金照料东谈主有未推行《基 金合同》规矩的行径，还应当阐述基金托管东谈主是否采取了适合的步履；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府 20 年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分配；   （18）面对完毕、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金照料东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担赔偿使命，其赔偿使命不因其 退任而撤职；   （20）按规矩监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）推行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作表情；   （5）营救基金照料东谈主、基金托管东谈主的报答尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金照料东谈主收到提议当日的基金份额猜度，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内，营救本基金的申购费率、调低赎回费 率或营救收费表情、营救基金份额类别建树；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金照料东谈主、销售机构、登记机构在法律律例规矩的范围内营救关联基金认购、 申购、赎回、蜕变、基金来去、非来去过户、转托管、转让、质押等业务的法律解释；   （7）在法律律例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集表情 集； 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时代、通知内容、通知表情 额持有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、方位和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决表情；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时代和方位；   （5）会务常想象算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯表情、奉求的公证机关过甚计算表情和计算东谈主、书面 表决成见寄交的截止时代和收取表情。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主到指定方位对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决成见的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的表情   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会表情、通讯开会表情或法律律例、监管机构允许的 其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金照料东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有的关联讲授文献、受托出席会议者出示的奉求东谈主的代理投票 授权奉求讲授及关联讲授文献得当法律律例、《基金合同》和会议通知的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）                 。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他表情在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面表情或 基金合同约定的其他表情进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的表情视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内一语气公布干系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的表情收取基金份 额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经通知不参加收取书面表决成见的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主 代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的关联讲授文献、受托出具书面成见的代理东谈主出示的奉求东谈主的代理投 票授权奉求讲授及关联讲授文献得当法律律例、                     《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金 登记注册机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错采取书面、辘集、电话、短信或其他表情进行表决，具体表情由 会议召集东谈主详情并在会议通知中列明。 电话、短信或其他表情，具体表情由会议召集东谈主详情并在会议通知中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的表情下，最初由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定圭表详情和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 计算表情等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的表情通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，蜕变基金运作表情、 更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通 过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名表情进行投票表决。   采取通讯表情进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲授，不然提交得当会议通 知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议通知规矩的书 面表决成见视为有用表决，表决成见依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主飞快公布计票 结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当飞快公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票表情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩序言上公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或 变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改 妥协救，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同消灭和远离的事由、圭表   （一）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当远离： 说合的；   （二）基金财产的清理 组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘任司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申报出具法 律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经得当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、争议照料表情   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路线照料，如经友好协商未能照料的，任何一方均有权 将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝古道、用功、尽责地履行基金 合同规矩的义务，珍藏基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的表情   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 二十三、基金托管契约的内容提要   一、托管契约当事东谈主   （一）基金照料东谈主（也可称资产照料东谈主）   称呼：易方达基金照料有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东谈主：刘晓艳   成立时代：2001 年 4 月 17 日   批准诞期许关：中国证券监督照料委员会   批准诞生文号：证监基金字［2001］4 号   组织花样：有限使命公司   注册成本：13，244.2 万元东谈主民币   存续期间：陆续经营   经营范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、特定客户资产照料   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时代：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：陆续经营    二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方来去等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采用标 准的，基金照料东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金执行 投资是否得当基金合同对于证券采用尺度的约定进行监督。    本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓来去互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓 股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、公征战行的次级债、中期单子、短期融资券、可蜕变 债券、可交换债券等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、 股指期货、国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适正当式后，本 基金不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股票不进步股票资产 的 50%）；    （2）每个来去日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 策画计），其市值不进步基金资产净值的 10％；    （4）本基金照料东谈主照料的一谈基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股总策画计），不进步该证券的 10％，实足按照关联指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；      （6）本基金持有的一谈资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；      （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产支柱证券的比例，不得进步该资产支柱 证券限制的 10％；      （8）本基金照料东谈主照料的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支柱证券，不得 进步其各种资产支柱证券悉数限制的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资尺度，应在评级申报发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金照料东谈主照料的一谈绽开式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金照料东谈主照料的一谈投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%，实足按照关联指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；      （16）本基金参与股指期货来去，应当遵循下列要求：本基金在职何来去日日终，持有 的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净值的 10%；在职何来去日日终，持有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；在职何来去日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数 （轧差猜度）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何来去日内来去(不包 括平仓)的股指期货合约的成交金额不得进步上一来去日基金资产净值的 20%；   （17）本基金参与国债期货来去，应当遵循下列要求：在职何来去日日终，本基金持有 的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；本基金在职何来去日日终，持有 的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何来去日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来去日基金资产净值的 30%；本 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，悉数（轧差猜度）应当得当基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （18）本基金参与股票期权来去的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来去所法律解释认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数猜度；   （19）基金参与融资业务后，在职何来去日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票推行，与境内上市来去 的股票合并猜度；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金限制变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个来去日内进行营救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起入手。   法律律例或监管部门取消或营救上述限制，则本基金投资不再受干系限制或按营救后的 规矩推行。   为珍藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过甚他不正当的证券来去行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩阻挠的其他行为。 者与其有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来去的，应当得当基金的投资办法和投资策略，谨守持有东谈主利益优先原则，驻防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制价钱推行。干系来去必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律律例给予泄漏。要紧关联来去应提交基金照料东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审 查。 本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、阻挠行径规矩或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金照料东谈主履行适正当式后，可依据法律律例或监管部门规矩对基金合同进行变更。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金照料东谈主采用 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金照料东谈主应根据法律律例的规矩及《基金 合同》的约定，详情得当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否得当关联规矩进行监督。对于不得当规矩的银 行进款，基金托管东谈主不错拒却推行，并通知基金照料东谈主。   本基金投资银行进款应得当如下规矩：   本基金投资于有固如期限银行进款的比例，不得进步基金资产净值的 30%，但投资于有 进款期限，根据契约可提前支取的银行进款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托管 东谈主阅历的归拢生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得进步 20%，投 资于不具有基金托管东谈主阅历的归拢生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得进步 5%。   关联法律律例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金照料东谈主履行适正当式 后，可相应营救投资组合限制的规矩。   基金照料东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务进程、岗亭 职责、风险限定步履和监察稽核轨制，切实驻防关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核干系契约、账户尊府、投资指示、进款证实书等关联 文献，切实履行托管职责。   （1）基金照料东谈主负责限定信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付才气等触及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金照料东谈主承担使命。   （2）基金照料东谈主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金照料东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款弗成抖擞基金开阔结算业务的风险、因一谈提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照料东谈主须加强里面风险限定轨制的成立。如因基金照料东谈主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金照料东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金照料东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵循《基金法》、《运作 办法》等关联法律律例，以及国度关联账户照料、利率照料、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行进款契约的执意、账户开设与照料、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金照料东谈主应与得当阅历的进款银行总行或其授权分行执意《基金进款业务总体 互助契约》     （以下简称《总体互助契约》），详情《进款契约书》的花样范本。                                  《总体互助契约》 和《进款契约书》的花样范本由基金托管东谈主与基金照料东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系律例对《总体互助契约》和《进款契约书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金照料东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、计算东谈主和计算电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金照料东谈主应在《进款契约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应一谈 划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切使命。   （6）基金照料东谈主应在《进款契约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金照料东谈主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金照料东谈主、基金托管东谈主出具谨慎书面阐明书。变更通知的 投递表情同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定计算东谈主变更，应实时加 盖公章书面通知对方。   （7）基金照料东谈主应在《进款契约书》中规矩，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何表情被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金照料东谈主应当依据基金照料东谈主与进款银行执意的《总 体互助契约》、       《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主支柱和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照料东谈主应在 《进款契约书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能 开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托 管东谈主指定计算东谈主；若进款银行分支机构代为支柱进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐 主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照料东谈主向进款银行提议补办恳求，基金照料东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的表情快递或上门托付至托管东谈主，原进款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金照料东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金照料东谈主应在《进款契约书》中规矩，对于存期进步 3 个月的如期进款，进款银行应 于每季末后 5 个办事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定计算东谈主。   （4）到期兑付   基金照料东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话研究。进款到期前基金 照料东谈主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金照料东谈主与存 款银行接洽进款到账时代及利息补付事宜。基金照料东谈主应将接洽结果见知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日通知基金照料东谈主。   基金照料东谈主应在《进款契约书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具干系讲授文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需 按原契约约定利率和执行宽限天数支付宽限利息。   如果在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性照料的需要等原因， 基金照料东谈主不错提前支取一谈或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照料东谈主与进款银行执意的《进款契约书》推行。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主在进行进款投资时有违反关联法律律例的规矩及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面花样通知基金照料东谈主在 10 个办事日内纠正。基金照料东谈主对基 金托管东谈主通知的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违游记径，应立即申报中国证监会，同期通知基金照料东谈主在 由基金照料东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金照料东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法 规及行业尺度的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓来去敌手名单并约定各来去 敌手所适用的来去结算表情。基金照料东谈主有使命确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金照料东谈主承担。基金照料东谈主应严格按照来去敌手名单 的范围在银行间债券阛阓采用来去敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓来去敌手名单进行来去。在基金存续期间基金照料东谈主不错营救来去敌手名单，但 应将营救结果至少提前一个办事日书面通知基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除的来去 敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的来去。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时营救银行间债券来去敌手名单及结算表情的，应向基金托管东谈主阐述理 由，并在与来去敌手发生来去前 3 个来去日内与基金托管东谈主协商照料。   基金照料东谈主负责对来去敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的来去法律解释进行来去，并负 责处理因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。                       若未践约的来去敌手在基金照料东谈主详情 的时代内仍未承担爽约使命过甚他干系法律使命的，基金照料东谈主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向干系来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的来去敌手进行来去时，基 金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨使命。   （五）本基金投资运动受限证券，应遵循《对于基金投资非公征战行股票等运动受限证 券关联问题的通知》等关联监管规矩。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券来去所或天下银行间债券阛阓来去的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险限定轨制。基金投资非公征战行 股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金照料东谈主应至少于初次推行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时代进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的表情阐明收到上述尊府。   基金照料东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采取积极有 效的步履，在合理的时代内有用照料基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金照料东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何使命。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时代等。基金照料 东谈主应保证上述信息的真正、圆善，并应至少于拟推行投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时代进行审核。   由于基金照料东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 证券的行径。如发现基金照料东谈主违反了《基金合同》、                        《托管契约》以过甚他干系法律律例的 关联规矩，应实时通知基金照料东谈主，并禀报中国证监会，同期采取合理步履保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金照料东谈主的不法、违纪以及违反《基金合同》、                                  《托管契约》的 投资指示不予推行，独立即通知基金照料东谈主纠正，基金照料东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不推行时，基金托管东谈主应向中国证监会申报。 露所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金照料东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应得当法律律例及监管机构的 干系规矩。   （七）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值猜度、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、干系信息泄漏、基金宣 传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违反法律律例、 《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话、邮件或书面领导等表情通知基金照料东谈主 限期纠正。 基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到通知 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知，基金照料东谈主应以书面花样给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及纠正期限。在上述规 如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对 基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （九）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务推行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金照料东谈主应在规矩 时代内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金照料东谈主应积极 配合提供干系数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据来去圭表已经成效的指示违反法律、行政律例 和其他关联规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金照料东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金照料东谈主承担，托管东谈主在履行其通知义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违游记径，应实时申报中国证监会，同期通 知基金照料东谈主限期纠正。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料东谈主 猜度的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理清理交收、 干系信息泄漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 推行或无故蔓延推行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管契约过甚他关联规矩时，应实时以书面花样通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面通知后应不才一办事日前实时查对并以书面花样给基金照料东谈主发出回函，阐述违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东谈主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因形成基金财产损失的，基 金托管东谈主快活担相应的使命。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照料东谈主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业务推行核查，包括但不限于：对基金照料东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在规矩 时代内恢复并改正，或就基金照料东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关尊府以供基金照料东谈主核查托管财产的圆善性和真正性。   （四）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时申报中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 经基金照料东谈主的正当指示，不得自交运用、刑事使命、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 执行有用限定下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支柱期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的使命。 并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金 照料东谈主采取步履进行催收，基金照料东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三 方的诓骗、强硬、罪恶或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数得当《基金法》、            《运作办法》等关联规矩后，基金照料东谈主应将属于基金财产的一谈 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时代内，基金照料东谈主应聘任符 合《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照料 户”），支柱基金的银行进款，并根据基金照料东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“易 方达逆向投资夹杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金照料东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理办事，基 金照料东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规矩推行。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按关联规矩开立、使用并照料；若无干系规矩， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩推行。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间阛阓清理所股份有限公司的关联规矩，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和照料                                     基金托管 东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照料东谈主应以书面 花样将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密 码见知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金照料东谈主进行，重置后务必 实时通知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金照料东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金照料东谈主保 证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在干系尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律律例和本契约的约定协商后开立。新账户按关联规矩使用 并照料。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的支柱   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限使命公司或单子营业中心的代支柱库，什物支柱凭证由基金托管东谈主办有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构执行有用限定的有价凭证不承担支柱使命。   （八）与基金财产关联的要紧合同的支柱   由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金照料东谈主、 基金托管东谈主支柱。除本契约另有规矩外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金照料东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金照料东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金照料东谈主 负责。要紧合同的支柱期限为基金合同远离后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金照料东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金照料东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值猜度与复核   （一）基金资产净值的猜度、复核与完成的时代及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值的 猜度，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主每个估值日猜度基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 规矩公告。   基金照料东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份额的基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。 基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按照基金照料东谈主对基金净值的猜度结 果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值子虚的处理表情   基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值子虚。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门规矩的司帐轨制推行。   （五）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处 理原则，分别孤独时建树、记录和支柱本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时通知基金照料东谈主共同查出原因，进行营救，直至两边数据实足一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内完成基金季度申报的编制及复核；在上半年扫尾之日 起两个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度申报 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行营救，营救以国度关联规矩为准。基金年度申报的财务司帐报 告应当经过审计。基金合同成效不及两个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。   （七）在有需要时，基金照料东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制结果。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的支柱   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和支柱，基金照料东谈主和基金 托管东谈主应分别支柱基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善支柱，则按干系 法律律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金照料东谈主应将关联尊府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和圆善性。基金照料东谈主和托管 东谈主不得将所支柱的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循隐讳义 务。   七、争议照料表情   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁方位为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝古道、用功、 尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，珍藏基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   八、托管契约的修改与远离   （一）托管契约的变更圭表   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何防止。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约远离的情形 个月内无其他适合的托管机构说合其原有权利义务； 个月内无其他适合的基金照料公司说合其原有权利义务； （三）基金财产的清理 基金照料东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                  二十四、对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些服务款式：   （一）基金份额持有东谈主投资来去阐明服务   注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的通盘基金份额持有东谈主的基金来去记录。 本公司根据在直销网点进行来去的投资东谈主的要求提供成交阐明单。非直销销售机构基金份额 持有东谈主投资来去阐明服务请参照各销售机构执行业务进程及规矩。   （二）基金份额持有东谈主来去记录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过基金照料东谈主的客户服务中心查询历史来去记录。   （三）基金份额持有东谈主的对账单服务 基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向本公司定制电子邮件形 式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线照拂。   （四）资讯服务   投资者如果思了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方弗成准确交融本基金《招募阐述书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                   二十五、其他应泄漏事项                      公告事项                           泄漏日历 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非来去日及境外主要投资            2023-10-18 阛阓节沐日暂停申购、赎回、蜕变、如期定额投资业务的领导性公告 易方达基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度申报领导性公告                 2023-10-25 易方达基金照料有限公司对于旗下部分基金获配科威尔（688551）非公开                 2023-12-01 刊行 A 股的公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非交   2023-12-20 易日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、蜕变、如期定额投资业 务的领导性公告 易方达基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度申报领导性公告                 2024-01-19 对于易方达逆向投资夹杂型证券投资基金 2024 年港股通非来去日暂停申                 2024-02-23 购、赎回、蜕变、如期定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非来去     2024-03-26 日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、蜕变、如期定额投资业务 的领导性公告 易方达基金照料有限公司旗下基金 2023 年年度申报领导性公告                     2024-03-29 易方达基金照料有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度申报领导性公告                 2024-04-20 易方达基金照料有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息尊府                     2024-04-23 的公告 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非来去日及境外主要投资市            2024-05-10 场节沐日暂停申购、赎回、蜕变、如期定额投资业务的领导性公告 对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非来去日及境外主要投资市             2024-06-26 场节沐日暂停申购、赎回、蜕变、如期定额投资业务的领导性公告 易方达基金照料有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度申报领导性公告                 2024-07-18 易方达基金照料有限公司高等照料东谈主员变更公告                               2024-08-28 易方达基金照料有限公司旗下基金 2024 年中期申报领导性公告                     2024-08-30 易方达基金照料有限公司对于旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申购、             2024-09-06 赎回、蜕变、如期定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 9 月 18 日因港股通非来去日及境外主要投资市            2024-09-11 场节沐日暂停申购、赎回、蜕变、如期定额投资业务的领导性公告 注：以上公告事项泄漏在规矩序言及基金照料东谈主网站上。         二十六、招募阐述书的存放及查阅表情  本招募阐述书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时代免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。               二十七、备查文献 存放方位：基金照料东谈主、基金托管东谈主处 查阅表情：投资者可在营业时代免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金照料有限公司

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