白丝 足交 易方达中债1-3年国开行债券A,易方达中债1-3年国开行债券C: 易方达中债1-3年国开行债券指数证券投资基金更新的招募说明书

ai换脸 刘亦菲 易方达中债 1-3 年国开行债券指数  证券投资基金更新的招募说明书   基金经管东谈主：易方达基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国银行股份有限公司        二〇二四年十一月                            遑急指示 年国开行债券指数证券投资基金注册的批复》                    （证监许可2019413 号）进行召募，本基金 基金合同于 2019 年 4 月 29 日矜重奏效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益 作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金经管东谈主依照恪称包袱、厚实信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    选样方法：    债券种类：政策性银行债；    刊行东谈主：国度诱导银行；    上市方位：宇宙银行间债券市集、上海证券交易所、深圳证券交易所；    托管余额/刊行量：无尽制；    债券剩余期限：0.5 年-3 年（包含 0.5 和 3 年），含权债剩余期限按狡计日中债估值推 荐目的登第；    债券币种：东谈主民币；    付息方式：附息式固定利率；    上市期限：无尽制；    含权债：包含含权债；    取价源：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先登第合理的最优双边报价 中间价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或交易所市集收盘价，再无则径直采选 中债估值价钱；    关联标的指数具体编制决策及成份券信息详见中央国债登记结算有限使命公司网站， 网址：www.chinabond.com.cn。 险，投资者在投本钱基金前，请矜重阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品尊府概 要等信息表现文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分议论自身的风险 承受才能，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投 资行动作出寥寂决策，承担基金投资中出现的种种风险。投本钱基金可能遭遇的风险包括一 般风险和私有风险，本基金的私有风险包括指数化投资联系的风险、标的指数的风险（包括 标的指数答复与债券市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数狡计出错的 风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风 险）、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪过错限度未达约定目的的风险、 因素券停牌的风险、因素券毁约的风险、基金合同径直散伙的风险等；本基金的一般风险包 括市集风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、无数赎回风险、启 用舞动订价或侧袋机制等流动性风险经管器用带来的风险等）                           、本基金法律文献中触及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、经管风险、其他风险等。 本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及私有风险 详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 型基金，高于货币市集基金。 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元开动面值的风 险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 对本基金发达的保证。   本基金关联财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值发达截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 10 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2024 年 9 月 16 日。（本文书中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                    一、绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》（以 下简称《信息表现办法》）、             《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管轨则》                                    （以下简称 《流动性风险经管轨则》）            、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）            、《证券投资基金信息表现内容与花式准则第5号容与花式>》、《易方达中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）偏执它关联轨则等编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 的确性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府请求召募 的。本基金经管东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的 承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 金合同的任何有用更正和补充 债券指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充 其更新 尊府纲要》偏执更新 发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更正     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表现经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其常常作念出的更正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的更正 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及联系法律法则轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 售业务履历并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 接受易方达基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 理东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金经管东谈主和投资东谈主共同治服 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，请求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调理为基金经管东谈主经管的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额总额后的余额） 跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 他资产的价值总和 算日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；C 类基金份额的基金份额净值指以计 算日 C 类基金份额的基金资产净值除以狡计日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的 价值 额净值的过程 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等弁言 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产支握证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金治疗投资组合的市集冲击成老实派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 置计帐，目的在于有用壅塞并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产                          三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   树立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   筹商电话：400 881 8088   筹商东谈主：李红枫   注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币   批准树立机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号   辩论范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户资产经管                  鼓吹称呼              出资比例             广东粤财相信有限公司             22.6514％             广发证券股份有限公司             22.6514％               盈峰集团有限公司             22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司            15.1010％         广州市广永国有资产辩论有限公司            7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）           1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）           1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）           1.5388％               总 计                    100％   （二）主要东谈主员情况   詹余引先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产经管有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究议论室总司理助理，祥瑞证券有限使命公司研究议论部副总司理（主握 办事）、国债部副总司理（主握办事）、资产经管部副总司理、资产经管部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资经管部副总司理（主握办事），宇宙社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资首肯部副司理、基金经 理、基金投资首肯部副总司理，易方达基金经管有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产经管有限公司董事，易方达资产经管（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等经管东谈主职工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商诱导局招商办科员， 广发证券有限使命公司投资银行总部、投资首肯总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金经管有限公司筹备组成员、投资经管部职员、基金司理、投资经管部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产经管有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱经管有限公司董事。   苏斌先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金经管有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金经管有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业经管有限公司副董事长，大当然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部实践董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业经管 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司寥寂董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寥寂董事，艾尔玛科技股份有限公司 寥寂董事，祥鑫科技股份有限公司寥寂董事，广州恒运企业集团股份有限公司寥寂董事。曾 任好意思国天普大学法学院打听副涵养，广东凯金新动力科技股份有限公司寥寂董事，江苏凯强 医学检修有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寥寂董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司寥寂董事，清华大学经济经管学院 涵养、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实践董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘内行委员。曾任重庆建筑工程学院建筑经管工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济经管学院讲师、副涵养、时候经济与经管系主任、 转变创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息时候股份有限公司 寥寂董事，中融东谈主寿保障股份有限公司寥寂董事，深圳市力合科创股份有限公司寥寂董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司寥寂董事，长江商学院司帐与 金融涵养、投资研究中心主任、涵养经管委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森经管学院助理涵养、副涵养、终生涵养，长江商学院行政副院长、DBA 名堂副院长、创创社区名堂发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寥寂董事，瑞士银 行（中国）有限公司寥寂董事，秦川机床器用集团股份公司寥寂董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寥寂董事，中国天伦燃气控股有限公司寥寂非实践董事。   刘发宏先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事诱导员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司名堂司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业诱导有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国有资产辩论 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业诱导部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产辩论有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事， 广州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金经管有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资经管有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达资产经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金经管有限 公司综合经管部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合经管部总司理、行政经管部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究议论有限公司经管议论名堂司理，湖南证券投资银行总部名堂司理，融通基 金经管有限公司研究规划部研究员，易方达基金经管有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益运作支握部总司理、 东谈主力资源部总司理，易方达资产经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事。曾 任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金经管有限公司投资经管部交易员，易方达基金经管 有限公司聚合交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司实践总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司研究员、投 资经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等经管东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管 东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员，易方达资产 经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事长，易方达资产经管（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金经管有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产经管（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总 司理级高等经管东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金经管有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金经管有限 公司销售支握中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产经管有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员。曾任 中国经济诱导相信投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金经管有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金经管有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、基 础设施资产经管委员会委员，易方达资产经管有限公司董事，易方达资产经管（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 经管部总监，易方达资产经管有限公司副董事长。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金经管有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金经管有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产经管（香港）有限公 司董事，易方达私募基金经管有限公司监事，易方达资产经管有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产经管有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金经管有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金经管有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金经管有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限使命公司信息时候中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金经管 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金经管有限公司信息时候部副 总监（主握办事）、总监，易方达基金经管有限公司信息时候部副总司理、系统研发部副总 司理、时候运营部总司理、数据平台研发中心总司理、推断打算与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高 级经管东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资 首肯部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金经管有限公司机构首肯部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金经管有限公 司宣传规划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传规划 部总司理，易方达资产经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总司理助理、投资风 险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 经管有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产经管有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销经管部总司理、居品遐想与业务转变部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达资产经管有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   杨真女士，经管学硕士、金融学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公 司基金司理、基金司理助理。曾任中信建投证券股份有限公司资产经管部交易员，易方达基 金经管有限公司固定收益交易部交易员。杨真历任基金司理及现任基金司理助理 的基金如 下： 历任基金司理的基金                  任职时刻        离任时刻 易方达中债 1-3 年国开行债券指数        2020-11-28     - 易方达中债 1-3 年政金债指数                 2020-11-28       - 易方达中债 3-5 年国开行债券指数               2020-11-28       - 易方达中债 3-5 年期国债指数                 2020-11-28       - 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数             2020-11-28       - 易方达中债新综指发起式（LOF）                 2020-11-28       - 易方达富财纯债债券                        2021-06-12       - 易方达裕华利率债 3 个月定开债券                2021-11-26       - 易方达裕浙 3 个月定开债券                   2023-06-15       - 易方达优选投资级信用指数发起式                  2023-10-25       - 易方达中债 0-3 年政金债指数                 2024-03-20       - 易方达中债 1-5 年政金债指数                 2024-06-05       - 易方达中债 3-5 年政金债指数                 2020-11-28   2022-10-18 易方达裕兴 3 个月定开债券                   2022-02-28   2024-07-20 现任基金司理助理的基金 易方达恒兴 3 个月定开债券发起式   高梦文女士，经济学学士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金经管有限公司投资 支握司理、基金司理助理。曾任易方达基金经管有限公司固定收益交易员。高梦文现任基金 司理助理的基金如下： 现任基金司理助理的基金 易方达信用债债券                   易方达恒信定开债券发起式 易方达富财纯债债券                  易方达恒沉稳开债券发起式 易方达恒裕一年定开债券发起式             易方达恒益定开债券发起式 易方达稳健收益债券                  易方达敷裕羼杂 易方达裕兴 3 个月定开债券             易方达裕惠定开羼杂发起式 易方达裕华利率债 3 个月定开债券          易方达裕浙 3 个月定开债券 易方达中债 3-5 年期国债指数           易方达中债 1-3 年国开行债券指数 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数       易方达中债 1-3 年政金债指数 易方达富华纯债债券                  易方达中债 3-5 年国开行债券指数 易方达岁丰添利债券（LOF）             易方达恒智 63 个月定开债券发起式 易方达遥远 1 年依期债券              易方达恒茂 39 个月定开债券发起式 易方达中债新综指发起式（LOF）           易方达纯债债券   本基金历任基金司理情况：王晓晨，经管时刻为 2019 年 4 月 29 日至 2020 年 12 月 17 日。   本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、 王晓晨女士、袁方女士、刘曙光女士、祁广东先生。   马骏先生，同上。   胡剑先生，同上。   张清华先生，同上。   王晓晨女士，易方达基金经管有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。   袁方女士，易方达基金经管有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。   刘曙光女士，易方达基金经管有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。   祁广东先生，易方达基金经管有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产经管（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供意见负 责东谈主员（RO）、提供资产经管负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。   （三）基金经管东谈主的职责   （四）基金经管东谈主的承诺 监会的关联轨则，建立健全里面限度轨制，采选有用措施，驻扎违背现行有用的关联法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会关联轨则的行动发生。 限度轨制，采选有用措施，驻扎下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行径；   （7）玩忽包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会讳饰的其他行动。 律、法则及行业圭表，厚实信用、用功尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法辩论；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、干豫、收敛或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、花费权利；   （7）违背现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄 露在职职时代细察的关联证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 推断打算等信息；   （8）违背证券交易景色业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，扯后腿市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中挑升含有作假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会讳饰的行动。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则， 走漏在职职时代细察的关联证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资推断打算等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易偏执他行径。   （五）基金经管东谈主的里面限度轨制   为保证公司圭表化运作，有用地防护和化解辩论风险，促进公司诚信、正当、有用辩论， 保障基金份额握有东谈主利益，抠门公司及公司鼓吹的正当权益，本基金经管东谈主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。   （1）保证公司辩论经管行径的正当合规性；   （2）保证种种基金份额握有东谈主及奉求东谈主的正当权益不受骚扰；   （3）防护和化解辩论风险，提高辩论经管效率，确保业务稳健辩论运行和受托资产安 全完竣，完结公司的握续、健康发展，促进公司完结发展政策；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，方正诚信，贞洁自律，用功尽责；   （5）抠门公司的声誉，保握公司的清雅形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个本领。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步调，抠门内限度度 的有用实践。   （3）寥寂性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对寥寂，除坐法律法则另有 轨则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的辩论经管方法缩短运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   公司制定了合理、完备、有用并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面限度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管轨制；第四个 层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该罢免相应的步调，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司深爱对轨制的握续检修，迷惑业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，束缚检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制流畅于通盘这个词公司行径。鼓吹会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项辩论业务和 经管步调必须背叛经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采选书面花样，授权书应当明确授权内容。公司授权应安妥， 对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保握寥寂、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不耿介影响；建立严谨的研究办事 业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和抠门备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠谈；建立研究文书质地评价体系，束缚提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防护原则和效冒失原则制定合理的决策步调； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和阅览轨制。 建立严格的投资讳饰和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立聚合交易部门和聚合交易轨制，投资指示通过聚合交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；聚合交易部门应酬交易指示进行审核， 建立公谈的交易分派轨制，确保公谈对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档督察；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限度点建立健全圭表的系统 和历程，以基金为司帐核算主体，寥寂建账、寥寂核算。通过合理的估值方法和估值步调等 司帐措施，的确、完竣、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案督察轨制，确保档案的确完竣。   （6）信息表现   公司建立了完备的信息表现轨制，指定了信息表现负责东谈主，并建立了相应的轨制历程规 范联系信息的采集、组织、审核和发布，致力于确保公开表现的信息的确、准确、完竣、实时。   （7）监察与合规经管   公司树立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管办事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案尊府，就里面限度轨制的 实践情况独赶快履行查验、评价、文书、建议职能。督察长依期和不依期向董事会文书公司 里面限度实践情况，董事会对督察长的文书进行审议。   公司树立监察合规经管部门，并保障其寥寂性。监察合规经管部门按照公司轨则和督察 长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过依期或不依期查验里面限度轨制的实践情况，督促公司和旗下基 金的经管运作圭表进行。   公司董事会和经管层充分深爱和支握监察与合规经管办事，对违背法律、法则和公司内 部限度轨制的，讲究关联部门和东谈主员的使命。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的表现的确、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面限度轨制。                       四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表现筹商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部树立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教会，且具有国外办事、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产经管推断打算、相信推断打算、企业年金、银行首肯居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内开首的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   放置 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，粉饰了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资首肯需求，基金托管范围位居同行前线。   （四）托管业务的里面限度轨制   中国银行托管业务部风险经管与限度办事是中国银行全面风险限度办事的组成部分，秉 承中国银行风险限度理念，坚握“圭表运作、稳健辩论”的原则。中国银行托管业务部风险 限度办事流畅业务各本领，通过风险识别与评估、风险限度措施设定及轨制树立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、               “AAF01/06”、                         “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保属意见的审阅文书。2020 年，中国银行赓续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双 准则的里面限度审计文书。中国银行托管业务内限度度完善，内控措施严实，巧合有用保证 托管资产的安全。   （五）托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和步调   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 关轨则，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律、行政法则和其他关联轨则，或者 违背基金合同约定的，应当拒却实践，实时文书基金经管东谈主，并实时向国务院证券监督经管 机构文书。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交易步调仍是奏效的投资指示违背法律、行政 法则和其他关联轨则，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金经管东谈主，并实时向国务 院证券监督经管机构文书。                          五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   筹商东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金经管东谈主网站公示。   （二）基金登记机构   称呼：易方达基金经管有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   筹商东谈主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东谈主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石曙光、莫哲   筹商东谈主：石曙光  （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（出奇平庸合伙）   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（出奇平庸合伙）   主要辩论景色：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：赵雅、李明明   筹商东谈主：赵雅   本基金的年度财务报表偏执他轨则事项的审计机构为普华永谈中天司帐师事务所(出奇 平庸合伙)。   司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（出奇平庸合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实践事务合伙东谈主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册司帐师：叶尔甸、吴琳杰   筹商东谈主：吴琳杰                  六、基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额。在投资东谈主认购/申购基金时收取 认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，为 A 类基金份额； 从本类基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，为 C 类基金份额。   每类基金份额的具体轨则详见下表：        份额类别           A类基金份额           C类基金份额        认/申购费                收取           不收取     初次认/申购最低金额     1元(直销中心为5万元)     1元(直销中心为5万元)     追加认/申购最低金额     1元(直销中心为1000元)   1元(直销中心为1000元)      单笔赎回最低份额               1份            1份   基金交易账户最低基金份额余额            1份            1份     销售服务费(年费率)              0            0.10%   注：本基金不同份额类别的最低认/申购名额、交易级差、适用费率及销售渠谈等有所 各别，并可能常常发生治疗，敬请投资者赐与温顺。   本基金种种基金份额分别建树代码，分别狡计并公布基金份额净值和基金份额累计净值。   二、基金经管东谈主可根据基金本质运作情况，在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的 情况下，经与基金托管东谈主协商一致，增多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对 基金份额分类办法及规则进行治疗并公告，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。                         七、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的联系轨则 召募。本基金仍是 2019 年 3 月 19 日中国证券监督经管委员会《对于准予易方达中债 1-3 年 国开行债券指数证券投资基金注册的批复》（证监许可2019413 号）注册。   本基金为契约型灵通式债券型证券投资基金。   基金的存续期为不依期。   本基金召募时代每份基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2019 年 4 月 8 日至 2019 年 4 月 25 日。   召募对象为安妥法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许 购买证券 投资基金的其他投资东谈主。                  八、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金基金合同于 2019 年 4 月 29 日矜重奏效。自基金合同奏效日起，本基金经管东谈主正 式出手经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期文书中赐与表现；一语气 60 个办事日 出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主的，基金经管东谈主应当向中国证监会文书并提倡惩处方 案，如调理运作方式、与其他基金合并或者散伙基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进 行表决；一语气 60 个办事日基金资产净值低于 5000 万元的，本基金将根据基金合同的约定进 行基金财产计帐并散伙，而无需召开基金份额握有东谈主大会。   若届时的法律法则或中国证监会轨则发生变化，上述轨则被取消、改革或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会轨则实践。基金合同另有约定的，从其约定。                九、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东谈主范围   安妥法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投 资基金的 其他投资东谈主。   （二）申购与赎回的景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东谈主可根据情况变更或增减 销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金不同类别份额的申购、赎回 的销售机构可能不同，具体详见招募说明书或联系公告。   （三）申购与赎回办理的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的往往交易日的交易时刻，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更、其他出奇情况或根据业务需要， 基金经管东谈主有权视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的治疗，但应在实施前依照《信息 表现办法》的关联轨则在指定弁言上公告。   本基金已于 2019 年 6 月 6 日灵通办理日常赎回业务。本基金已于 2019 年 6 月 28 日开 放办理日常申购业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调理请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后狡计的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行狡计； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额后赎 回，以细目所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行治疗。基金经管东谈主必须在新 规则出手实施前依照《信息表现办法》的关联轨则在指定弁言上公告。   （五）申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构轨则的步调，在灵通日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者赎 回请求奏效后，基金经管东谈主在法律法则轨则的期限内向基金份额握有东谈主支付赎回款项。如遇 交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管 东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在 发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照本基金合同关联要求处理。   基金经管东谈主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回请求确今日动作申购或 赎回请求 日（T 日），在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提 交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他 方式查询请求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购请求及申购 份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利。   基金经管东谈主在不违背法律法则的前提下，可对上述步调规则进行治疗。基金经管东谈主应在 新规则出手实施前依照《信息表现办法》的关联轨则在指定弁言上公告。   申购采选全额缴款方式，若申购资金在轨则时刻内未全额到账则申购不顺利。若申购不 顺利或无效，基金经管东谈主或基金经管东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申购款项本 金退还给投资东谈主。   基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立，赎回是否奏效以登记机构阐述为准。基金份 额握有东谈主赎回请求顺利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交 易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主 及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发 生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同关联要求处理。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额 为东谈主民币 低名额为东谈主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1，000 元。在安妥法律法则规 定的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他轨则的，需同期罢免该销售机构的相 关轨则。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分派的基金收益转购基金份额或采选依期定额投资推断打算时，不受最低申购 金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计握有份额不设上限限制。   对于可能导致单一投资者握有基金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相诡秘 50%集 中度的情形，基金经管东谈主有权采选限度措施。   当接受申购请求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金经管东谈主应当 采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险限度 的需要，可采选上述措施对基金范围赐与限度。具体见基金经管东谈主联系公告。   法律法则、中国证监会另有轨则的除外。   投资东谈主可将其一起或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或调理不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金一起份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份时，基金经管东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性一起赎回。在 安妥法律法则轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的，需同期罢免该销售 机构的联系轨则。 量限制，或者新增基金范围限度措施。基金经管东谈主必须在治疗前依照《信息表现办法》的有 关轨则在指定弁言上公告。   （七）基金的申购费和赎回费   A 类基金份额收取认购/申购费，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费；C 类基金 份额从本类别基金资产入彀提销售服务费、不收取认购/申购用度。基金经管东谈主对握续握有 期少于 7 日的 A/C 类投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财 产。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的 其他投资者实施远隔的申购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章树立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金推断打算筹集的资金偏执投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一推断打算 以及聚合推断打算），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金经管东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类份额。基金经管东谈主可根据情况变 更或增减特定投资群体申购本基金 A 类份额的销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。   通过基金经管东谈主的直销中心申购本基金 A 类份额的特定投资群体申购费率见下表：      申购金额 M（元）（含申购费）        A 类份额申购费率            M＜100 万                0.04%            M≥500 万              100 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类份额的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）           A 类份额申购费率            M＜100 万                0.4%            M≥500 万              1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金赎回费率见下表：        握有时刻（天）               A 类/C 类份额赎回费率   投资者可将其握有的一起或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金 份额时收取。赎回费全额计入基金财产。   对于每份认购份额，握有期自基金合同奏效日至该基金份额赎回阐述日（不含该日）； 对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购阐述日至赎回阐述日（不含该日）。 治疗后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金经管东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表现办 法》的关联轨则在指定弁言上公告。   基金经管东谈主不错在不违背法律法则轨则及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销推断打算，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，基 金经管东谈主不错安妥调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有远隔的费率优 惠行径。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按本质阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日基金 份额净值为基准狡计。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建树基金 代码，分别狡计和公告基金份额净值。                 申购触及金额、份额的狡计结果保留到一丝点后两位， 一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按本质阐述的有用赎回份额乘以请求当日该类 份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民 币元，狡计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过错 计入基金财产。   （1）若投资东谈主采选 A 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例四：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 100，000 元申购本基金 A 类份额，申购费率   净申购金额=100，000/（1+0.4%）=99，601.59 元   申购用度=100，000-99，601.59=398.41 元   申购份额=99，601.59/1.0400=95，770.76 份   例五：某投资东谈主（特定投资群体）通过本经管东谈主的直销中心投资 100，000 元申购本基金 A 类份额，申购费率为 0.04%，假定申购当日 A 类份额基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.04%）=99，960. 02 元   申购用度=100，000-99，960. 02=39.98 元   申购份额=99，960. 02/1.0400=96，115.40 份   （2）若投资东谈主采选 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   例六：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份额基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的狡计方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类份额赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 5 天，则对应 的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类份额基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.5% ＝ 152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40 ＝ 10，007.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类份额的基金份额净 值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10，007.60 元。   狡计日该类基金份额净值=狡计日该类基金资产净值/狡计日该类基金总份额。   本基金份额净值的狡计，保留到一丝点后四位，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。 遇出奇情况，基金份额净值不错安妥延长狡计或公告。   （九）申购和赎回的登记   往往情况下，投资者 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额握有东谈主 T 日赎回基金顺利后，往往情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违背法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时刻进行治疗，基金经管东谈主 应于出手实施前依照《信息表现办法》的关联轨则在指定弁言上公告。   （十）无数赎回的认定及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金调理中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额总额后的余额）跳跃前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才能支付投资东谈主的一起赎回请求时，按往往赎回 步调实践。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有艰难或觉得因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采选脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到一起赎回为止；采选取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被撤废。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采选，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回请求跳跃上一灵通日基 金总份额 该单个基金份额握有东谈主剩余赎回请求，基金经管东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回请求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金经管东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在指定弁言上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定 弁言上刊登公告。   （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理 请：   （1）因不可抗力导致基金无法往往运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券交易所交易时刻非往往停市，导致基金经管东谈主无法狡计当日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购请求可能会影响或挫伤现有基金份额握有东谈主利益时。   （5）基金资产范围过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金经管东谈主认定的其他挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因格外情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法往往运行。   （7）基金经管东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者握有基金份额的比 例达到或者跳跃 50%，或者变相诡秘 50%聚合度的情形。   （8）当一笔新的申购请求被阐述顺利，使本基金总范围跳跃基金经管东谈主轨则的本基金 总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金经管东谈主轨则确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额跳跃单个投资东谈主累计握有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采选 估值时候仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应 当暂停接受基金申购请求。   （10）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）、（10）项情形且基金经管东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购请求时，基金经管东谈主应当根据关联轨则在指定弁言上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 排斥时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。 缓支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金经管东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券交易所交易时刻非往往停市，导致基金经管东谈主无法狡计当日基金资产净值。   （4）一语气两个或两个以上灵通日发生无数赎回。   （5）发生赓续接受赎回请求将挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形时，基金经管东谈主可 暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采选 估值时候仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   （7）基金经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因格外情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法往往运行。   （8）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应报 中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额 握有东谈主在请求赎回时可预先采选将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况排斥 时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金经管东谈主应在规依期限内在指定弁言上刊登 暂停公告。   （2）基金经管东谈主不错根据暂停申购或赎回的时刻，依照《信息表现办法》的关联轨则， 最迟于从头灵通日在指定弁言上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂 停公告中明确从头灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头灵通的公告。   （十二）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或联系公告。         十、基金调理、份额转让和依期定额投资推断打算   （一）基金调理   本基金已于 2019 年 7 月 9 日出手办理基金调理业务。   上海证券交易所和深圳证券交易所同期灵通交易的办事日为本基金办理调理 业务的开 放日（基金经管东谈主根据法律法则或基金合同的轨则公告暂停调理时除外）。灵通日的具体业 务办理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时刻。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他出奇情况，基金经管东谈主将视 情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的治疗，但应在实施前依照《信息表现办法》的关联 轨则在指定弁言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交易确当日，方可办理基金调理业务。   （1）基金调理只可在归拢销售机构进行。调理的两只基金必须都是该销售机构销售的 归拢基金经管东谈主经管的、在归拢注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金调理以份额为单元进行请求。投资者不错发起屡次基金调理业务，基金调理 用度按每笔请求单独狡计。调理用度以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留 一丝点后两位。   （3）基金调理采选未知价法，即基金的调理价钱以调理请求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行狡计。   （4）基金调理后，转入的基金份额的握有期将自转入的基金份额被阐述之日起从头开 始狡计。   （5）投资者办理基金调理业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）调理业务罢免“先进先出”的业务规则，即份额注册日历在前的先调理出，份额 注册日历在后的后调理出，如果调理请求当日，同期有赎回请求的情况下，则罢免先赎回后 调理的处理原则。   （7）转入本基金的份额狡计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍 五入，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）基金调理的请求方式   基金投资者必须根据基金经管东谈主和基金销售机构轨则的手续，在灵通日的业务办理时刻 提倡调理的请求。   提交基金调理请求时，账户中必须有迷漫可用的转出基金份额余额。   （2）基金调理请求的阐述   基金经管东谈主应以交易时刻结果前受理有用基金调理请求确今日动作基金调理 的请求日 (T 日)，在往往情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交易的有用性进行 阐述。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 轨则的其他方式查询请求的阐述情况。   基金份额握有东谈主可将其一起或部分基金份额调理成另一只基金，每类基金份额单笔转出 请求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金一起份额）；若某笔调理导致投资者在该销售机构托管的该类基金份 额余额不及 1 份时，基金经管东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次 性一起赎回。   基金调理费由基金份额握有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的联系公告约定的比例归入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费，具体实施办法和调理费率详见联系公 告。调理用度以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。   基金经管东谈主不错在不违背法律法则轨则及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销推断打算，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，基 金经管东谈主不错在履行安妥步调后安妥调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开 展有远隔的费率优惠行径。   狡计公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调理请求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为调理请求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币市集基金一起转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在一起调理转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与调理转出份额对应的款项一并划转到调理转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体轨则为准。当投资者在一起调理转出某类货币市集基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与调理转出份额对应的款项一并划转到调理转入的基 金。   说明：   （1）基金调理用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金调理时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金调理时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施远隔申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为相比圭表）。申购补差用度按照调理金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次调理时两只基金的申购费率的各别情况而定并 见联系公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、招募说明书（含更新的）及最新的联系公告约定的比例归入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金调理业务，基金调理用度按每笔请求单独狡计。调理费 用以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。   例：假定某握有东谈主（其他投资者）握有本基金 A 类基金份额 10，000 份，握有 20 天，现 欲调理为易方达策略成长二号羼杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0%，申购补差费率为 1.6%。调理份额狡计如下：   调理金额=转出基金请求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元   转出基金赎回费=调理金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0%=0.00 元   申购补差费=（调理金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差 费率）= （11，000.00-0.00）×1.6%÷（1+1.6%）=173.23 元    调理费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+173.23=173.23 元    转入金额=调理金额-调理费=11，000.00-173.23=10，826.77 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，826.77÷1.020=10，614.48 份    注：本基金通达与易方达旗下其它灵通式基金（由归拢注册登记机构办理注册登记的、 且已公告通达基金调理业务）之间的调理业务，各基金调理业务的灵通状态及交易限制详见 各基金联系公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的归拢销售机构办理基金的转 换业务，具体的业务历程、办理时刻和办理方式以销售机构的轨则为准。转入本基金时转入 份额的狡计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此过错产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    投资者 T 日请求基金调理顺利后，注册登记机构将在 T＋1 办事日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 办事日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金调理中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额总额后的余额）跳跃前一 灵通日的基金总份额的 10%，为无数赎回。发生无数赎回时，基金转出与基金赎回具有疏浚 的优先级，基金经管东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金 转出和基金赎回，将采选疏浚的比例阐述（除另有公告外）；在转出请求得到部分阐述的情 况下，未阐述的转出请求将不赐与顺延。    发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的调理请求：    （1）因不可抗力导致基金无法往往运作或因不可抗力导致基金经管东谈主不成支付调理转 出款项。    （2）发生《基金合同》轨则的暂停基金资产估值情况时。    （3）证券交易所交易时刻非往往停市，导致基金经管东谈主无法狡计当日基金资产净值。    （4）接受某笔或某些调理转入请求可能会影响或挫伤现有基金份额握有东谈主利益时。    （5）基金资产范围过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金经管东谈主认定的其他挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因格外情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法往往运行。   （7）基金经管东谈主接受某笔或者某些调理转入请求有可能导致单一投资者握有基金份额 的比例达到或者跳跃 50%，或者变相诡秘 50%聚合度的情形时。   （8）当一笔新的调理转入请求被阐述顺利，使本基金总范围跳跃基金经管东谈主轨则的本 基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金经管东谈主轨则确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资者累计握有的份额跳跃单个投资者累计握有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额跳跃单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采选 估值时候仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应 当采选暂停接受基金调理请求等措施。   （10）一语气两个或两个以上灵通日发生无数赎回。   （11）发生赓续接受调理转出请求将挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形时，基金经管 东谈主可暂停接受投资者的调理转出请求。   基金调理业务的解释权归基金经管东谈主。基金经管东谈主不错根据市集情况在不违背关联法律 法则和《基金合同》的轨则之前提下治疗上述调理的收费方式、费率水平、业务规则及关联 限制，但应在治疗奏效前依照《信息表现办法》的关联轨则在指定弁言上公告。   （二）基金份额转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的交易景色或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额 的过户登 记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金经管 东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   （三）依期定额投资推断打算   本基金已于 2019 年 7 月 9 日出手办理依期定额投资业务，具体实施办法参见联系公告。     十一、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭表收取转托管费。具体办理方法参照《业务规则》的关联轨则以及各销售机 构的业务规则。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法则偏执业务规则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、安妥法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于安妥条件 的非交易过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。                    十二、基金的投资   （一）投资目的   本基金通过指数化投资，争取取得与标的指数雷同的总答复，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的政策性金融 债、债券回购、银行进款。本基金不参与股票等权益类资产的投资，同期本基金不投资于除 政策性金融债之外的债券资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资标 的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日终本 基金保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金为指数基金，主要采选抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代 表性和流动性的成份券和备选成份券，或采选非成份券动作替代，构造与标的指数风险收益 特征雷同的资产组合，以完结对标的指数的有用追踪。   在往往市集情况下，力图日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.2%，年追踪过错不跳跃 2%。 如因指数编制规则治疗或其他因素导致追踪过错跳跃上述范围，基金经管东谈主应采选合理措施 幸免追踪过错进一步扩大。   （1）债券投资组合的构建策略   构建投资组合的过程主要分为三步：分手债券层级、筛选目的组合成份券和渐渐建仓。   ①分手债券层级   本基金根据债券的剩余期限将标的指数成份券分手层级，按照分层抽样的旨趣，细目各 层级成份券偏执权重。   ②筛选目的组合成份券   分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化等方法筛选出与各层级总体风险 收益特征（举例久期、凸性等）周边的且流动性较好（主要议论刊行范围、日均成交金额、 时代成交天数等方针）的个券组合，或部分投资于非成份券，以更好的完结对标的指数的跟 踪。   ③渐渐建仓   本基金将根据本质的市集流动脾气况和市集投资契机渐渐建仓。   （2）债券投资组合的治疗策略   ①依期治疗   基金经管东谈主将每月评估投资组合举座以及各层级债券与标的指数的偏离情况，依期对投 资组合进行治疗，以确保组合总体特征与标的指数雷同，并缩小追踪过错。   ②不依期治疗   当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及市集波动剧烈等情况，导致投 资组合与标的指数出现偏离，本基金将综合议论市集流动性、交易成本、偏离进程等因素， 对投资组合进行不依期的动态治疗以缩小追踪过错。   基金经管东谈主还不错在限度风险的前提下，使用其他投资策略。举例，基金经管东谈主不错利 用债券一、二级市集间的套利契机进行跨市集套利；还不错使用事件驱动策略，即通过分析 要紧事件发生对投资标的订价的影响而进行套利；或运用杠杆旨趣进行回购交易等。 的前提下，罢免法律法则的轨则，相应治疗或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）事迹相比基准   本基金事迹相比基准为：中债-1-3 年国开行债券指数收益率×95%+银行活期进款利率 (税后)×5%。   改日若出现标的指数不安妥法律法则及监管的要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素甚而标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会文书并提倡惩处决策，如更换基金标 的指数、调理运作方式、与其他基金合并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额握有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依时代，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额握有东谈主利益优先原则 撑握基金 投资运作。   （五）风险收益特征   本基金为债券型基金，其持久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、羼杂型基 金，高于货币市集基金。   （六）投资讳饰行动与限制   为抠门基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不耿介的证券交易行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会轨则讳饰的其他行径。   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终本基金保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （4）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、证券停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金不安妥前述比例 限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等 基金经管东谈主之外的因素甚而基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金经管 东谈主应当在   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制或按治疗后的轨则实践。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、本质限度东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当安妥基金的投资目的和投资策略，罢免基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。联系交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 求，本基金可不受联系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、讳饰行动轨则或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金经管东谈主可依据法律法则或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金 份额握有东谈主大会审议。   （七）基金经管东谈主代表基金运用债权东谈主权利的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。   （八）若基金经管东谈主注册并成立追踪标的指数的交易型灵通式指数基金（ETF），在不改 变本基金投资目的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的会聚基金。该会聚基金将其绝大部分 基金财产投资于追踪归拢标的指数的 ETF，精细追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪 过错最小化。该会聚基金具体投资范围及比例等将依据届时有用的法律法则或监管机构要求 细目。以上变更需经基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份 额握有东谈主大会审议。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并议论司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      （十）基金投资组合文书（未经审计）      本基金经管东谈主的董事会及董事保证本文书所载尊府不存在作假记录、误导性阐发或要紧 遗漏，并对其内容的的确性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。      本基金的托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本文书的内容， 保证复核内容不存在作假记录、误导性阐发或者要紧遗漏。      本投资组合文书关联数据的时代为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                        占基金总资产的 序号              名堂                  金额(元)                                                          比例(%)        其中：股票                                       -            -        其中：债券                        4，180，342，051.49        99.86        资产支握证券                                      -            -        其中：买断式回购的买入返售                                                    -            -        金融资产 （1）文书期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本文书期末未握有境内股票。 （1） 文书期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本文书期末未握有股票。                                                           占基金资产净  序号                 债券品种              公允价值(元)                                                           值比例(％)           其中：政策性金融债                    4，180，342，051.49         112.53                                                                 占基金                                                                 资产净 序号         债券代码       债券称呼       数目（张）        公允价值(元)                                                                 值比例                                                                 （％）      本基金本文书期末未握有资产支握证券。      本基金本文书期末未握有贵金属。      本基金本文书期末未握有权证。      本基金本文书期末未投资股指期货。   本基金本文书期末未投资国债期货。 （1） 基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部 门立案调 查，或在文书编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 （2） 本基金本文书期莫得投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备 选股票库情况。 （3）其他资产组成  序号        称呼               金额（元） （4）文书期末握有的处于转股期的可调理债券明细   本基金本文书期末未握有处于转股期的可调理债券。 （5）文书期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本文书期末未握有股票。                               十三、基金的事迹        基金经管东谈主依照恪称包袱、厚实信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发达。投资有风险，投   资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同奏效日为 2019 年 4 月 29 日，基金合同奏效以来（放置 2023 年 12 月 31 日）   的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：   益率相比                                                    事迹相比                                           事迹相比    阶 段             净值增长率 净 值 增 长 率             基准收益                                           基准收益      （1）-（3） （2）-（4）                    （1）   圭表差（2）                率圭表差                                           率（3）                                                （4） 自基金合同奏效            2.74%    0.02%         2.91%    0.02%   -0.17%   0.00% 日至 2019 年 12 月 自基金合同奏效            15.94%   0.05%         15.32%   0.04%   0.62%    0.01% 日至 2023 年 12 月   益率相比                                                    事迹相比                                           事迹相比    阶 段             净值增长率 净 值 增 长 率                 基准收益                                           基准收益             （1）-（3） （2）-（4）                    （1）      圭表差（2）                 率圭表差                                           率（3）                                                    （4） 自基金合同奏效            2.64%    0.02%         2.91%    0.02%   -0.27%   0.00% 日至 2019 年 12 月 自基金合同奏效            15.43%   0.05%        15.32%   0.04%   0.11%    0.01% 日至 2023 年 12 月        本基金历任基金司理情况：王晓晨，经管时刻为 2019 年 4 月 29 日至 2020 年 12 月 17   日。                   十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的督察和责罚   本基金财产寥寂于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤废或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。                 十五、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易景色的交易日以及国度法律法则规 定需要对 外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》、 监管部门关联轨则。   （1）对存在活跃市集且巧合获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采选最近交易 日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不成的确响应公允价值 的，应报答价进行治疗，细目公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该限制动作特征议论。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其巨额握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用况兼有迷漫可利用数据 和其他信息支握的估值时候细目公允价值。采选估值时候细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行治疗并细目公允 价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值时候细目公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支握证券，采选估值时候细目公允价值；   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经治疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行治疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应采选估值时候细目其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在走漏各别，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及联系法 律法则的轨则或者未能充分抠门基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   （五）估值步调 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错树立 大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个办事日狡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的使命东谈主应当对由于该 估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予赔偿， 承担赔偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄使命方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄使命方对径直损失承担赔偿 使命；若估值诞妄使命方仍是积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值诞妄使命方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值诞妄的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍应酬估值诞妄负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的赔偿 额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄治疗采选尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因细目 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主；诞妄 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日交易结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对基金净值赐与公布。   本基金种种基金份额将分别狡计基金份额净值。   （九）出奇情况的处理 金资产估值诞妄处理。 家司帐政策变更、市集规则变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采选必要、安妥、合理的措施进行查验，然而未能发 现该诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除赔偿使命。 但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。                 十六、基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派利润金额高于 0.05 元（含），则基金须进行收益分派，每份基金份额每次分派比例不得 低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 90%。若基金合同奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 一类别的每一基金份额享有同中分派权； 分派原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定弁言公 告。  （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额握有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务 规则》实践。   （七）实施侧袋机制时代的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    十七、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金 经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金 托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金动作指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数使用许可契约的 约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在时常情况下，指数许可使用费按 前一日的基金资产净值的万分之一丝五（1.5 个基点）的年费率计提。指数许可使用费逐日 狡计，逐日累计。   狡计方法如下：   H=E×万分之一丝五/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的计费时刻从基金成立日的后一日出手狡计；基金成立的首个季度用度 按照基金成立日所在季度剩余当然日计提。   从基金成立的第二个季度起，指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币五万元（5 万 元）。   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次季初 10 个办事日内从基金财产中一次性支付给中债金融估值 中心有限公司。   如果基金经管东谈主和指数编制机构对指数许可使用费的狡计方法、费率或支付方式等另有 约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额握有东谈主大会审议，但基金经管东谈主 应实时在指定弁言赐与公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据关联法则及相应契约轨则，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度治疗   基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法则轨则和基 金合同约定针对一起或部分份额类别治疗基金经管费率和基金托管费率等联系费率。   （五）与基金销售关联的用度 说明书“九、基金份额的申购、赎回”中的“                    （七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购 和赎回的数额和价钱”中的联系轨则。   基金调理费由基金份额握有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的联系公告约定的比例归入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费，具体实施办法和调理费率详见联系公 告。调理用度以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。 易费率，请具体参照我公司网站上的联系说明。 费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更， 基金经管东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表现办法》的关联轨则在指定媒 介上公告。 基金促销推断打算，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代， 基金经管东谈主不错安妥调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有远隔的费率 优惠行径。   （六）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （七）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱， 具体税率适用中国税务主管机关的轨则。   本基金在投资和运作过程中如发生应税行动，相应的税金、附加税费以及可能触及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东谈主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基 金经管东谈主账户并由基金经管东谈主按照联系轨则申报缴纳。如果基金经管东谈主先行垫付 上述税费 的，基金经管东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金经管东谈主被税务机关要求补 缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金经管东谈主有权向投资东谈主就联系金额进行追偿。                十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联轨则编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定弁言公告。                  十九、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、                                    《流动性风 险经管轨则》、       《基金合同》偏执他关联轨则。联系法律法则对于信息表现的表现方式、登载 弁言、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息的的确性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定的弁言表现，并保证基金投资者巧合按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或 者复制公开表现的信息尊府。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表现的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息表现 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息采选阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的规则及具体步调，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表现影响基金投资者决策的一起事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份额握有东谈主 服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在 三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府纲要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应 当在三个办事日内，更新基金居品尊府纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府纲要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金散伙运 作的，基金经管东谈主不再更新基金居品尊府纲要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》选录登载在指定弁言上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于指定弁言上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定弁言上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年度文书登载 在指定网站上，并将年度文书指示性公告登载在指定报刊上。基金年度文书中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将中期文书登 载在指定网站上，并将中期文书指示性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度文书，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度文书指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度文书、中期文书或者 年度文书。   如文书期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期文书“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 表现该投资者的类别、文书期末握有份额及占比、文书期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度文书和中期文书中表现基金组结伙产情况偏执流 动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时文书书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同散伙、基金计帐；   （3）调理基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更握有百分之五以上股权的鼓吹、基金经管东谈主的本质限度东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、本质限度 东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；   （19）治疗基金份额类别的建树；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）基金信息表现义务东谈主觉得可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，联系信息表现 义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开清爽，并将关联情况立即文书中国证监会。   基金合同散伙的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐文书。基金财产计帐小组应当将计帐文书登载在指定网站上，并将计帐文书指示性公 告登载在指定报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，联系信息表现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息表现事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息表现内容与 花式准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期文书、更新 的招募说明书、基金居品尊府纲要、基金计帐文书等公开表现的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采选一家报刊表现本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证联系报送信 息的的确、准确、完竣、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定弁言上表现信息外，还不错根据需要在其他寰球 弁言表现信息，然而其他寰球弁言不得早于指定弁言表现信息，况兼在不同弁言上表现归拢 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提 下，自主升迁信息表现服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律规则的联系轨则。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则轨则将信 息置备于公司办公景色，供社会公众查阅、复制。                  二十、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和步调   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并议论司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘安妥《证券法》轨则 的司帐师事务所进行审计并表现专项审计意见。   （二）实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 认基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况细目是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 轨则适用于主袋账户份额。 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求跳跃前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主狡计各项投 资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应款项。   散伙侧袋机制后，基金经管东谈主实时遴聘安妥《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并 表现专项审计意见。   （五）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、散伙侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分轨则的基金净值信息表现方式和 频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停 表现侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时代，基金经管东谈主应当在基金依期文书中表现文书期内特定资产处置进展 情况，表现文书期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不动作特定资产最终变 现价钱的承诺。                  二十一、风险揭示   （一）本基金的私有风险   本基金为债券型基金，将濒临市集利率水平变化导致债券价钱变化的风险，债券市集不 同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行 东谈主出现毁约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地下降导致债券价钱下降的风险 等。   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 券仓位，在债券市集下降的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数答复与债券市集平均答复偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词债券市集。标的指数成份券的平均答复率与通盘这个词债券市集 的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心境和交易轨制等多样因 素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）标的指数狡计出错的风险   指数编制方法的症结可能导致标的指数的发达与总体市集发达产生各别，从而使基金收 益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公司不合指数的实时性、完竣性和准确性作念出任 何承诺。标的指数值可能出现诞妄，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损失。   （4）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并经管和抠门，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能登第部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟谙或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生治疗，基金管 理东谈主需治疗投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪过错和组合治疗的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决策进行治疗时，可能导致标的指数的发达与总体市集发达有在各别，从 而影响投资收益。投资东谈主需温顺并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同的约定，如果指数发布机构变更或罢手该指数的编制及发布、或由于指数 编制方法等要紧变更导致该指数不宜赓续动作标的指数，或证券市集有其他代表性更强、更 得当投资的指数推出时，本基金经管东谈主不错依据抠门投资者正当权益的原则，在与基金托管 东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥步调后变更本基金的标的指数、事迹相比基准和基 金称呼。   届时基金合同将发生变更，基于原标的指数的投资政策将会改变，基金投资组合将随之 治疗，基金的风险收益特征将与新的标的指数一致，投资者须承担此项治疗带来的风险与成 本。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和抠门，改日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的经管和抠门，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会文书并提倡惩处决策，如更换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金合 并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金合并、或者散伙基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依时代，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额握有东谈主利益优先原则 撑握基金 投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与联系市集表 现有在差 异，影响投资收益。   本基金在追踪标的指数时由于多样原因导致基金的事迹发达与标的指数发达 之间可能 产生各别，主要影响因素可能包括：   （1）本基金采选分层抽样和动态最优化策略，投资于标的指数中具有代表性和流动性 的成份券和备选成份券，或采选非成份券动作替代，基金投资组合与标的指数组成可能存在 各别，从而可能导致基金本质收益率与标的指数收益率产生偏离；   （2）根据标的指数编制决策，债券利息狡计再投资收益，而基金再投资中未必能取得 疏浚的收益率；   （3）指数治疗成份券时，基金在相应的组合治疗中可能暂时扩大与标的指数的组成差 异，而且会产生相应的交易成本；   （4）基金运作过程中发生的用度，包括交易成本、市集冲击成本、经管费和托管费等， 可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离；   （5）基金发生申购或赎回时将带来一定的现款流或变现需求，当债券市集流动性不及 时，或受银行间债券市集债券交易起初的限制，本基金投资组合濒临一定进程的追踪偏离风 险；   （6）在指数化投资过程中，基金经管东谈主对指数基金的经管才能举例追踪指数的时候手 段、买入卖出的时机采选等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对事迹相比基准 的追踪进程。   在往往市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.2%，年追踪过错不 跳跃 2%，但因标的指数编制规则治疗或其他因素可能导致追踪过错跳跃上述范围，本基金 净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份券可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风险： 获取足额的安妥要求的赎回价钱，由此基金经管东谈主可能采选暂停赎回的措施，投资者将濒临 无法赎回一起或部分基金份额的风险。   标的指数因素券可能发生走漏负面事件或毁约风险，此时本基金濒临如下风险： 里面决策步调后春联系因素券进行治疗，从而可能导致追踪偏离度和追踪过错扩大； 时奴婢指数治疗决策处置发生走漏负面事件或毁约的证券，从而导致基金财产损失，以及跟 踪偏离度和追踪过错扩大。   《基金合同》奏效后，基金资产净值一语气 60 个办事日低于 5000 万元，将径直散伙基金 合同，该事项无谓召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   （二）市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心境和交 易轨制等多样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的 风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。利 爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金为债券型基金， 主要投资于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   债券、单据偿付本息后以及回购到期后可能由于市集利率的下降濒临资金再投资的收益 率低于正本利率，由此本基金濒临再投资风险。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的本质收益率。   信用风险是指基金财产在交易过程中发生交收毁约，或者基金财产所投资证券之刊行东谈主 出现毁约、拒却支付到期本息等，从而导致基金财产损构怨收益变化。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   （三）基金的流动性风险   本基金为债券型基金，主要投资于政策性金融债，一般情况下，这些资产市集流动性较 好。但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金经管东谈主建仓而进行组合 治疗时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将债券或其他资产买进 或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不安妥的价钱卖出债券或其他资产。两者均 可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上灵通日发生无数赎回，可暂停接受投资 东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项；当本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回申 请跳跃上一灵通日基金总份额 10%的，基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额握有东谈主超出该 比例的赎回请求实施脱期办理。具体情形、步调见招募说明书“九、基金份额的申购、赎回” “（十）无数赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东谈主濒临无法一起赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金 暂停或脱期办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器用包括但不限于暂停接受赎回请求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项等器用的情形、步调见招募说明书“九、基金份 额的申购、赎回”之“（十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处 理”的联系轨则。若本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其握有的基金 份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来 不利影响。   短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、步调见招募说明书“十四、基金资产的估值”之 “（六）暂停估 值的情形”的联系轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份 额净值，另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受投资者的申购赎回请求，减速支付赎 回款项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回请求将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   采选舞动订价机制的情形、步调见招募说明书“十四、基金资产的估值”之 “                                     （三）估 值方法”的联系轨则。若本基金采选舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回 基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用壅塞并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额往往灵通赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，基金经管东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表现侧袋账户份额的 净值，即便基金经管东谈主在基金依期文书中表现文书期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （四）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资目的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者安妥性经管实施指引（试行）》及里面评级圭表， 将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级别评定分手，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭表和方法的各别，对归拢居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金本质运作 情况等应时治疗对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配检修，并须实时温顺销售机构对于本基金风险评 级的治疗情况，严慎作出投资决策。   （五）经管风险 其对信息的占有以及对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （六）其他风险 构无法往往办事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操魄力险。        二十二、基金合同的变更、散伙与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在指定弁言公告。   （二）《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，《基金合同》应当散伙： 不时的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产计帐小组扶直领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐文书进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐文书出具法 律意见书；   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐文书经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             二十三、基金合同的内容选录   一、基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）矜重阅读并治服《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温顺基金信息表现，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》散伙的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调理请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鼓吹权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在安妥关联法律、法则的前提下，制订和治疗关联基金认购、申购、赎回、调理、 非交易过户、转托管和收益分派等的业务规则；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以厚实信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互寥寂，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选安妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法安妥《基金合 同》等法律文献的轨则，按关联轨则狡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书；   （10）编制季度文书、中期文书和年度文书；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联轨则，履行信息表现及文书义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不走漏基金投资推断打算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏执他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主走漏；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时刻发出，况兼保证投资者 巧合按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 经管东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以厚实信用、用功尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业景色，配备迷漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对 所托管的不同的基金分别建树账户，寥寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏执他关联轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管契约》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏执他关联轨则另 有轨则外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主走漏，向审计、法律等外部专科顾 问提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具意见，说明基金经管 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的轨则进行；如果基金管 理东谈主有未实践《基金合同》及《托管契约》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了 安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以上；   （12）从基金经管东谈主或其奉求的登记机构处罗致并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管契约》的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，应承担赔偿使命，其 赔偿使命不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的步谐和规则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）散伙《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）治疗基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会步调；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内，且对基金份额握有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或治疗收费方式、治疗基金份额类 别建树；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）经中国证监会允许且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、销售机构、登记机构在法律法则轨则的范围内治疗关联基金认购、申购、赎回、调理、 非交易过户、转托管等业务的规则；   （6）在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，在法律法则或中国证监会 允许的范围内推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提 议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、方位和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事步谐和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求施展的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和方位；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关偏执筹商方式和筹商东谈主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定方位对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有的关联施展文献、受托出席会议者出示的奉求东谈主的代理投票 授权奉求施展及关联施展文献安妥法律法则、《基金合同》和会议文书的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召 开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本 基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布联系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的关联施展文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的奉求东谈主的代理投 票授权奉求施展及关联施展文献安妥法律法则、                     《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金 登记注册机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错采选书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文书中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开首由大会主握东谈主按照下列第七条文定步调细目和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份施展文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以至极决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调理基金运作方式、 更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、散伙《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通 过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据施展，不然提交安妥会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥会议文书轨则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主 代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三 名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定弁言上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的出奇约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系基金份额握有东谈主大会 召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权 安妥该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。      归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或 变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改 和治疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同淹没和散伙的事由、步调以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在指定弁言公告。   （二）《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，《基金合同》应当散伙： 不时的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产计帐小组扶直领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐文书进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐文书出具法 律意见书；   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐文书经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时 有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁方位为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、用功、尽责地履行基金 合同轨则的义务，抠门基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权利义务关系的 法律文献。    《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或签章并在募聚合束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐述后奏效。   《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。   《基金合同》自奏效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   《基金合同》正本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金经管东谈主、基金托 管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业景色查阅。             二十四、基金托管契约的内容选录 一、托管契约当事东谈主 （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”） 称呼：易方达基金经管有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 法定代表东谈主: 刘晓艳 成立时刻：2001 年 4 月 17 日 批准树立机关：中国证券监督经管委员会 批准树立文号：证监基金字20014 号 组织花样： 有限使命公司 注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币 辩论范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户资产经管。 存续时代： 握续辩论 （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”） 称呼：      中国银行股份有限公司 住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主: 葛海蛟 成立时刻： 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织花样： 股份有限公司 注册本钱： 东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 辩论范围：    招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和持久贷款；办理结算；办理单据贴现；          刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从          事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提          供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；          同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售          汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外          的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代          理国外信用卡的刊行及付款；资信调查、议论、见证业务；组织或参加银         团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构辩论与当地法律许可的一切银行         业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理刊行当地货币；         经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续时代： 握续辩论   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的轨则对基金经管东谈主的下列投资运作进行监督： 行债券指数债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金经管东谈主不错根据实 际情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和治疗，并实时文书基金托管东谈主。基金托 管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终本基金保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （4）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、证券停牌基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金不安妥前述比例限 制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；本基金经管 东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开 展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致，并承担由于不 一致所导致的风险和损失；   （7）法律法则及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （5）、             （6）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变 动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当 在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会轨则的出奇情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。时代，基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，自动 治服届时有用的法律法则或监管轨则，不需另行召开基金份额握有东谈主大会。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、本质限度东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当安妥基金的投资目的和投资策略，罢免握有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。联系交易必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寥寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审 查。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系 信息表现中登载基金事迹发达数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金经管东谈主违背上述约 定，应实时指示基金经管东谈主，基金经管东谈主收到指示后应实时查对阐述并以书面花样对基金托 管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基金经管东谈主对 基金托管东谈主指示的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会文书。   （四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律法则、本契约的轨则，应当拒却 实践，实时指示基金经管东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会文书。基金托管东谈主发 现基金经管东谈主依据交易步调仍是奏效的指示违背法律法则、本契约轨则的，应当实时指示基 金经管东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会文书。   （五）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时刻内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供联系数据尊府和 轨制等。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法则偏执行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金经管东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办 理计帐交收、联系信息表现和监督基金投资运作等行动。 当意义未实践或延长实践基金经管东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背法 律法则、 《基金合同》及本契约关联轨则时，应实时以书面花样文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面花样对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文书的违法事项 未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应依照法律法则的轨则文书中国证监会。 基金经管东谈主核查托管财产的完竣性和的确性，在轨则时刻内复兴基金经管东谈主并改正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及本契约另有轨则，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东谈主东谈主数安妥《基金法》、                 《运作办法》等关联轨则的，由基金经管东谈主在法依期限 内遴聘具有从事联系业务履历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资文书，出具的验 资文书应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和经管 托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和经管   基金经管东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程 中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和经管 算有限使命公司开设证券账户。 金经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行径。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券 投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则实践。 关账户的开设、使用的，若无联系轨则，则基金托管东谈主应当比照并治服上述对于账户开设、 使用的轨则。   （六）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金经管东谈主负责向中国东谈主民银行报备，并以基金的口头请求并取得进 入宇宙银行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司分别开设 银行间债 券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善督察。 基金托管东谈主对其之外机构本质有用限度的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法则督察由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的重 大合同及 关联凭证。基金经管东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金关联 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的正本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握 有一份正本的原件。要紧合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按轨则各自督察至少 15 年。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计和复核 基金资产净值除以狡计日该类基金份额总额后的价值。 资基金司帐核算业务指引》偏执他法律法则的轨则。用于基金信息表现的基金资产净值和 基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个灵通日结果 后狡计得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主应酬净值狡计结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金经管 东谈主，由基金经管东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进 行。 时，基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 及联系法律法则的轨则或者未能充分抠门基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 视为基金份额净值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即赐与纠 正，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.25%时， 基金经管东谈主应通报基金托管东谈主；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当 在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有轨则 的，按其轨则处理。 有东谈主的本质损失，基金经管东谈主应酬此承担使命。若基金托管东谈主狡计的净值数据正确，则基 金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也 应承担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述诞妄形成了基金财产或基金份额握有东谈主 的欠妥得利，且基金经管东谈主及基金托管东谈主已各自承担了赔偿使命，则基金经管东谈主应负责向 欠妥得利之主体成见返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金经管东谈主和基金托管东谈主已 承担的赔偿金额，则两边按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分派。 基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采选必要、安妥、合理的措施进行查验，然而未能发现 该诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除赔偿使命。 但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥由此形成的影响。 达成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外赐与公布，基金托管东谈主 不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和 司帐处理原则，分别独赶快建树、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东谈主的处理方法为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别寥寂编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。季度文书应在每个季度结果之日起 10 个办事日内编制收场 并于每个季度结果之日起 15 个办事日内赐与公告；中期文书在司帐年度半年度结果之日起 结果后 60 日内编制收场并于司帐年度结果之日起三个月内赐与公告。基金合同奏效不及两 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度文书、中期文书或者年度文书。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在季 度文书完成当日，将关联文书提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个办事日 内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期文书完成当日，将有 关文书提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核 结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度文书完成当日，将关联文书提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管 东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献走动均以加密传真是方式或两边约定的其他 方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行治疗，治疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基 金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的文书上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管 理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   （三）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和督察，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别督察基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有轨则或有权 机关另有要求的除外。如不成妥善督察，则按联系法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期文书和年报前，基金经管东谈主应将关联尊府送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所督察 的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服守秘义务。   七、争议惩处方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港至极行政区、澳 门至极行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约关联的争议可通过友好 协商惩处。但若自一方书面提倡协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩处的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他轨则。   八、托管契约的变更、散伙与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何冲破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   （二）托管契约的散伙   发生以下情况，本托管契约应当散伙：   （三）基金财产的计帐   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法则的轨则对本基金的财产进 行计帐。                  二十五、对基金份额握有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务名堂：   （一）基金份额握有东谈主投资交易阐述服务   注册登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的通盘基金份额握有东谈主的基金交易记录。 本公司根据在直销网点进行交易的投资东谈主的要求提供成交阐述单。非直销销售机构基金份额 握有东谈主投资交易阐述服务请参照各销售机构本质业务历程及轨则。   （二）基金份额握有东谈主交易记录查询服务   本基金份额握有东谈主可通过基金经管东谈主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）基金份额握有东谈主的对账单服务 基金份额的基金份额握有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额握有东谈主也不错向本公司定制电 子邮件花样的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线议论。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不成准确意会本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn               二十六、其他应表现事项                  公告事项                 表现日历 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金收复机构客户大额申购及   2023-10-17 大额调理转入业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度文书指示性公告   2023-10-25 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申购及   2024-01-05 大额调理转入业务的公告 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金分成公告          2024-01-06 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金收复机构客户大额申购及   2024-01-09 大额调理转入业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度文书指示性公告   2024-01-19 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申购及   2024-02-05 大额调理转入业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度文书指示性公告       2024-03-29 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申购及   2024-04-04 大额调理转入业务的公告 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金分成公告          2024-04-09 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金收复机构客户大额申购及   2024-04-10 大额调理转入业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度文书指示性公告   2024-04-20 易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息尊府的      2024-04-23 公告 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申购及   2024-04-25 大额调理转入业务的公告 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申购及   2024-07-05 大额调理转入业务的公告 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金分成公告          2024-07-06 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金收复机构客户大额申购及   2024-07-09 大额调理转入业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度文书指示性公告   2024-07-18 易方达基金经管有限公司对于散伙喜鹊资产基金销售有限公司办理本公司      2024-08-03 旗下基金销售业务的公告 易方达基金经管有限公司高等经管东谈主员变更公告                 2024-08-28  易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年中期文书指示性公告      2024-08-30 注：以上公告事项表现在轨则弁言及基金经管东谈主网站上。          二十七、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执他基金销售机构处，投资者可在营业 时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                二十八、备查文献  《易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》；  《易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管契约》；  《易方达基金经管有限公司灵通式基金业务规则》； 存放方位：基金经管东谈主、基金托管东谈主处 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金经管有限公司